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证券公司有权自主经营,其他单位或个人不应对证券公司的合法经营进行干涉()

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判断题
证券公司有权自主经营,其他单位或个人不应对证券公司的合法经营进行干涉()
答案
填空题
国家对证券公司实行分类管理,分为________证券公司和________证券公司。
答案
多选题
根据持股比例和对证券公司经营管理的影响,证券公司股东分为()
A.大股东 B.实际控制人 C.控股股东 D.主要股东 E.持有证券公司5%以下股权的股东
答案
判断题
国家对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
答案
单选题
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司()以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
A.10% B.3% C.1% D.5%
答案
单选题
证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.财务负责人 B.董事、高级管理人员 C.经营管理的主要负责人 D.业务负责人
答案
单选题
证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.业务负责人 B.财务负责人 C.经营管理的主要负责人 D.董事、高级管理人员
答案
单选题
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”,实际控制证券公司(  )以上的股份,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A.10% B.3% C.1% D.5%
答案
单选题
证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A.独立董事 B.监事 C.合规负责人 D.董事会秘书
答案
单选题
证券公司设( ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会
答案
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