单选题

制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分属于(  )的职责。

A. 证券业协会
B. 基金业协会
C. 中国证监会
D. 中国银保监会

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单选题
制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分属于()的职责
A.证券业协会 B.基金业协会 C.中国证监会 D.中国银监会
答案
单选题
制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分属于(  )的职责。
A.证券业协会 B.基金业协会 C.中国证监会 D.中国银保监会
答案
单选题
()负责制定和实施基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则的,按照规定给予纪律处分
A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国银行业监督管理委员会
答案
单选题
负责制定和实施基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则的,按照规定给予纪律处分的是( )。
A.中国证券业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券投资基金业协会 D.中国银行业监督管理委员会
答案
单选题
基金业协会的职责包括()。Ⅰ.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权Ⅱ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为Ⅲ.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训Ⅳ.办理基金备案
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
证券业协会是证券业的自律性组织,制定和实施证券行业自律规则,监督检查会员及其从业人员行为;制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训;督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益等()
答案
单选题
基金业协会应该制定和实施私募基金行业自律规则,会员及其从业人员涉嫌违法违规的,基金业协会应该及时报告()。
A.证监会 B.银监会 C.证券业协会 D.银行业协会
答案
单选题
基金业协会的职责包括()。Ⅰ. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益Ⅱ. 依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求Ⅲ. 制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分Ⅳ. 制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
以下关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中,正确的是()。 Ⅰ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分 Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 Ⅲ.只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
保险行业自律组织制定的自律规则主要包括的规则和规范从业人员行为的规则()
A.规范机构会员行为 B.规范保险监管部门 C.规范保险公司 D.规范投保人行为
答案
热门试题
中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织,按照(  )的有关规定,对会员及其从业人员实施自律管理,制定和实施行业自律规则。①《证券投资基金法》②《协会章程》③《证券市场基本法律法规》④《会员管理办法》 中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织,按照()的有关规定,对会员及其从业人员实施自律管理,制定和实施行业自律规则。<br/>①《证券投资基金法》<br/>②《协会章程》<br/>③《证券市场基本法律法规》<br/>④《会员管理办法》 以下属于基金行业协会履行的职责是()。Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告Ⅱ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案 中国证券投资基金业协会应履行的职责包含()。Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;Ⅱ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;Ⅲ.提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;Ⅴ.依法办理公开募集基金的登记、备案 期货业协会制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予() 期货业协会对会员和期货从业人员违反协会自律规则的行为给予() 根据《证券投资基金法》的规定,下列属于中国证券投资基金业协会职责的是()。Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处并予以公告Ⅱ.制定和实施基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为Ⅲ.依法办理非公开募集基金的登记、备案Ⅳ.制定上市规则、交易规则、会员管理规则等 保险行业自律组织制定的自律规则主要包括规范机构会员行为和()的规则。 中国基金业协会的职责包括(  )。Ⅰ依法办理非公开募集基金的登记、备案Ⅱ组织基金从业人员的从业考试Ⅲ制定和实施行业自律规则Ⅳ对股权投资基金活动进行行政管理 中国证券投资基金业协会的职责包括()。Ⅰ. 教育和组织会员遵守基金法律、行政法规Ⅱ. 依法维护会员的合法权益Ⅲ. 制定和实施行业自律规则 中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员执业行为准则》等自律规则。(  ) 会员及其从业人员违反法律、行政法规、本办法规定和基金业协会自律规则的,基金业协会可以视情节轻重,采取自律管理措施,并通过网站公开相关违法违规信息。会员及其从业人员涉嫌违法违规的,基金业协会应当及时报告() 《银行业从业人员职业操守》由( )监督实施。 中国基金业协会的职责包括()。<br/>Ⅰ依法办理非公开募集基金的登记、备案<br/>Ⅱ组织基金从业人员的从业考试<br/>Ⅲ制定和实施行业自律规则<br/>Ⅳ对股权投资基金活动进行行政管理 《银行业从业人员职业操守和行为准则》由(  )监督实施。 《银行业从业人员职业操守和行为准则》由()监督实施。   《银行业从业人员职业操守与准则》由()监督实施。 ( )指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。 ( )指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当()。
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