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理财从业人员不得从事以下活动()
多选题
理财从业人员不得从事以下活动()
A. 将自有财产或者他人财产混同于理财产品财产从事投资活动
B. 泄露因职务便利获取的未公开信息,事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
C. 利用理财产品财产或者职务之便为理财产品投资者以外的人牟取利益
D. 向理财产品投资者违规承诺收益或者承担损失
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理财从业人员不得从事以下活动()
A.将自有财产或者他人财产混同于理财产品财产从事投资活动 B.泄露因职务便利获取的未公开信息,事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 C.利用理财产品财产或者职务之便为理财产品投资者以外的人牟取利益 D.向理财产品投资者违规承诺收益或者承担损失
答案
主观题
从业人员不得从事()活动
答案
主观题
从业人员不得从事()活动
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多选题
期货从业人员不得从事以下行为()。
A.与客户持相及意见 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.中国证监会禁止的其他行为
答案
多选题
期货从业人员不得从事以下行为()
A.与客户持相反意见 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.中国证监会禁止的其他行为
答案
单选题
募集机构及其从业人员不得从事( )等违法活动。
A.侵占基金财产和客户资金 B. C.利用基金相关的未公开信息进行交易 D. E.以上都是 F. G.以上都不对
答案
单选题
募集机构及其从业人员不得从事( )等违法活动。
A.侵占基金财产和客户资金 B.利用基金相关的未公开信息进行交易 C.以上都是 D.以上都不对
答案
多选题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有( )。
A.从事内幕交易 B.买卖法律明文禁止买卖的证券 C.接受或赠送礼物回扣、补偿或报酬等 D.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
答案
多选题
证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动()。
A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供传播虚假信息或者误导投资者的信息
答案
单选题
证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动()。
A.代理委托人从事证券投资 B.完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议 C.引用有关的信息资料,应当注明出处和著作权人 D.在传播媒体上发表投资咨询文章.报告或者意见时,必须注明所在机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明
答案
热门试题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括
期货从业人员不得从事( )行为。
以下机构从业人员不得代理客户从事期货交易()
食品从业人员不得在食品加工场所内从事下列活动()
期货从业人员不得从事的行为()
期货从业人员不得从事或协同从事( )等行为。
期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。
期货从业人员不得从事的行为有()。
以下属于银行个人理财业务从业人员销售活动禁止事项的是()
期货从业人员不得从事或者协同他人从事( )行为
期货从业人员不得从事或者协同他人从事()行为。
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,从业人员在从事理财产品销售活动时,应当遵循以下原则()
个人理财从业人员销售活动禁止事项的是()
证券投资咨询机构从业人员不得从事( )。
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员不得从事的行为有( )。
期货从业人员不得从事或协同他人从事( )等行为。
私募基金的募集机构及其从业人员不得从事的违法活动不包括()。
根据所从事个人理财业务管理运作方式的不同,个人理财业务从业人员分为( )。
根据所从事个人理财业务管理运作方式的不同,个人理财业务从业人员分为()。
为了适应个人理财市场的飞速发展,《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定从业人员每年的培训时间应不少于( ),未达到培训要求的从业人员应暂停从事个人理财业务活动。
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