证券公司提供证券顾问增值服务的所有组织管理方式中，均需要对（ ）实行统一管理
①制度建设
②人员资格
③培训考核
④研报撰写

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户下列信息（） 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对( )作出约定。 Ⅰ 服务方式Ⅱ 报酬支付Ⅲ 投诉处理Ⅳ 服务期限 上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问，下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有()。Ⅰ证券公司派员工李某担任该上市公司的董事Ⅱ该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务Ⅲ上市公司拥有该证券公司1.2%的股份Ⅳ证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务Ⅴ证券公司的子公司持有上市公司4%的股权 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取Ⅱ．可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用Ⅲ．不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容包括（?）。Ⅰ证券投资顾问的职责和禁止行为Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ收费标准和支付方式Ⅳ终止或者解除协议的条件和方式 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（ ）。 Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.收费标准和支付方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容包括（　　）。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协议的条件和方式 证券投资顾问业务管理制度建设应当要( )。 Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、适当管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投拆处理等业务环节 Ⅲ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应 Ⅳ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节 关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是（　　）。Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度，合规管理和风险控制机制Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力，合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应 证券公司证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括（ ）。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容③证券投资顾问的职责④收费标准 证券公司证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（ ）。①公司名称地址联系方式等②证券投资顾问的姓名③证券投资顾问服务的内容和方式④证券投资顾问可以代客户作出投资决策 证券投资顾问业务管理制度建设中（　　）。Ⅰ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅱ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、适当管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投拆处理等业务环节Ⅲ．证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应Ⅳ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。 （2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（　　），并对协议实行编号管理。 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。 ①人员数量 ②业务能力 ③合规管理 ④风险控制 下列关于证券投资顾问、证券经纪人的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托Ⅱ.证券投资顾问是证券公司的正式员工Ⅲ.证券投资顾问要向客户提供有针对性的顾问建议服务Ⅳ.经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。<br/>Ⅰ服务方式Ⅱ报酬支付<br/>Ⅲ投诉处理Ⅳ服务期限 下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括( )。 Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格； Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码； Ⅲ．投资风险由公司承担； Ⅳ ．证券投资顾问服务的内容和方式。