多选题

客户满足以下条件之一的,银行应将其列为“关注客户”()

A. 被外汇局资本项目信息系统进行业务管控且最近一年内涉及外汇局发布的违法违规案例.风险提示案例.重点风险关注领域等。
B. 在金融机构存在不良授信记录
C. 在人民银行.外汇局.海关.税务等其他机关存在重大违规记录或其他不良记录。
D. 无法获取足够信息进行评估的客户

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多选题
客户满足以下条件之一的,银行应将其列为“关注客户”()
A.被外汇局资本项目信息系统进行业务管控且最近一年内涉及外汇局发布的违法违规案例.风险提示案例.重点风险关注领域等。 B.在金融机构存在不良授信记录 C.在人民银行.外汇局.海关.税务等其他机关存在重大违规记录或其他不良记录。 D.无法获取足够信息进行评估的客户
答案
多选题
根据《服务贸易外汇业务展业规范》,满足以下哪些条件之一的,应列为“关注客户”。()
A.涉嫌虚构交易或以故意分拆等方式办理服务贸易外汇收支的 B.与业务办理银行新创建业务关系的 C.注册地为异地的 D.货物贸易管理分类为B/C类 E.被列入“关注名单”的个人
答案
多选题
满足以下条件之一的客户网银对账服务将被终止()。
A.客户取消全部有对账权限的网上银行操作员或对账权限 B.客户撤销对账服务协议 C.客户修改有对账权限的网上银行操作员或对账权限 D.客户修改对账服务协议
答案
多选题
根据《货物贸易外汇业务展业规范》(2016版),满足以下条件之一的,可列为“关注客户”()。
A.存在高度关联关系(如公司实际控制人存在关联关系 B.本地注册但本地无固定经营办公场所 C.辅导期企业 D.业务量异常(如突然增加或减少
答案
多选题
个人客户开通私募基金合格投资者权限,须满足以下客户准入条件之一,以下说法正确的是()
A.上一交易日在公司系统托管总资产不低于300万元; B.近一个月在公司系统托管总资产不低于300万元; C.近一个月系统外相关金融资产不低于300万元,客户需提供相关资产证明文件(加盖出具机构的公章或业务章); D.最近三年年均收入不低于50万元,客户需提供相关证明文件(加盖出具机构的公章)。 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
境内客户家享飞政策,签署集团客户因公合作协议,且满足以下条件之一的客户可以投放家享飞政策()
A.国内国际销量60万(含)以上 B.国内国际销量100万(含)以上 C.指定客户名录客户 D.实名制客户
答案
多选题
银行在为客户办理外债业务时,应尽职调查客户背景,结合客户等情况,对满足下列条件之一的客户,应确定为“关注客户”()
A.以备用金名义频繁办理外债结汇的客户 B.在政府管理部门存在违规记录的客户 C.频繁购汇还款和频繁提前还款的客户 D.外债资金用途等方面涉嫌违反外汇管理规定的客户
答案
多选题
总行级骨干客户须同时满足以下条件()
A.行业龙头企业 中国企业500强的区域性实体企业地市级(含)以上地方国资委所属企业; B.原则上,分行上一年度末合并口径总资产及总营业收入合计不低于400亿元;在区域或者行业内占据重要地位且未来可在行业发展格局中占据主导地位的企业 C.经营及盈利情况良好,原则上,上一年度末资产负债率不高于80%,近两个年度末销售利润不连续亏损或呈现明显扭亏趋势; D.上年度资本成本调整后净收入(Vn)超过500万元或年日均存款2亿元以上;或者客户暂时达不到价值贡献标准,但可通过总行的牵头经营1~2年后,客户价值贡献达到上述标准
答案
多选题
满足以下条件时,客户可以提取担保物()
A.融资融券交易全部了结 B.维持担保比例超过300% C.客户计划提取的资金大于保证金可用余额中的资金 D.客户计划提取的证券大于可充抵保证金的证券余额
答案
多选题
客户注销信用账户须满足以下哪些条件()
A.无未了结融资融券交易 B.无未清偿债权债务关系 C.无未了结交易纠纷 D.信用账户内无担保物
答案
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