（2021年真题）关于企业直接融资，下列说法错误的是（??）。
A. 定向增发不会直接影响公司原股东利益
B. 公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金
C. 公开增发可以扩大股东人数，分散股权
D. 发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段
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（2021年真题）关于企业直接融资，下列说法错误的是（??）。
A.定向增发不会直接影响公司原股东利益 B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金 C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权 D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段
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（2021年真题）下列关于直接融资的说法，错误的是（??）
A.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用 B.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配 C.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济健康稳定发展 D.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况
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（2021年真题）下列关于风险控制的说法，错误的是（??）
A.防止损失的实际发生 B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿 C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出 D.降低损失发生的可能性或严重程度
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（2021年真题）下列关于委托受理的说法，错误的是（??）
A.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销 B.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券 C.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价 D.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查
答案
（2021年真题）下列关于股票合并的说法，错误的是（??）。
A.股票合并常见于低价股 B.股票合并是将若干股票合并为1股 C.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 D.股票合并又称并股
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（2021年真题）下列关于债券报价的说法,，错误的是（??）
A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价 B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价 C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价 D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式
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（2021年真题）下列关于风险偏好的说法，错误的是（??）
A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主 B.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度 C.风险偏好也称为“风险胃口” D.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险
答案
（2021年真题）下列关于证券监管的说法，错误的是（??）
A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管 B.中国证监会的核心职责为“两维护，一促进” C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系 D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市场的公平；效率和透明；降低系统性风险
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（2021年真题）关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能，下列说法错误的是（ ）。
A.管理层对风险管理的有效性承担直接责任 B.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人 C.业务部门的分管副总经理是部门风险管理的第一责任人 D.董事会对风险管理的有效性承担最终责任
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（2021年真题）下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（??）
A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售 B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场 C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益 D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资
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