单选题

合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,这体现了合规管理的()原则。

A. 独立性原则
B. 客观性原则
C. 公正性原则
D. 专业性原则

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单选题
()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A.专业性原则 B.公正性原则 C.主观性原则 D.独立性原则
答案
单选题
( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A.独立性原则 B.公正性原则 C.客观性原则 D.准确性原则
答案
单选题
( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A.合法性原则 B.完整性原则 C.及时性原则 D.独立性原则
答案
单选题
合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,这体现了合规管理的()原则。
A.独立性原则 B.客观性原则 C.公正性原则 D.专业性原则
答案
单选题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。
A.能够更好地履行合规风险管理的职能 B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
答案
单选题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
A.能够更好地履行合规风险管理的职能 B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
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单选题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括(   )。
A.能够更好地履行合规风险管理的职能 B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
答案
单选题
某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。
A.客观性原则 B.独立性原则 C.协调性原则 D.专业性原则
答案
单选题
某基金公司刚刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。
A.独立性原则 B.有效性原则 C.协调性原则 D.专业性原则
答案
单选题
基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由( )聘任。
A.股东会 B.董事会 C.董事长 D.总经理
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