多选题

期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务,对此,期货公司首席风险官王某应当针对性监督检查的事项有()

A. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D. 在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

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多选题
期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务,对此,期货公司首席风险官王某应当针对性监督检查的事项有()。
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 D.在办理开户、行情和交易系统的安装雒护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
答案
多选题
期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务,对此,期货公司首席风险官王某应当针对性监督检查的事项有()
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
答案
多选题
某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,则该期货公司的首席风险官应当监督检查( )。
A.是否建立了期货公司经纪业务规则结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度 B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 C.在通知客户追加保证金客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
答案
多选题
期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有()。
A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 C.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定 D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
答案
多选题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查( )事项。
A.期货公司客户保证金安全存管制度 B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 C.在通知客户追加保证金、客户出入金等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
答案
判断题
期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务。( )
答案
多选题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官还应监督检查以下事项()
A.是否存在非法委托或者超范围委托情形 B.在一些业务关键环节,期货公司是否有效控制风险 C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 D.与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
答案
多选题
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务
A.证券公司可以代收客户保证金 B.客户开户后,证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作 C.证券公司可以与客户签订期货经纪合同,代理期货公司完成开户手续 D.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格
答案
单选题
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务
A.必须由公司股东(大)会做出决议,同意从事介绍业务 B.必须拥有不低于10亿元的净资本 C.必须与期货公司保持独立经营,在财务、人员和经营场所分开隔离 D.必须全资拥有或者控股期货公司
答案
单选题
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可( )。
A.协助办理开户手续 B.代客户收付期货保证金 C.代客户进行期货结算 D.代客户进行期货交易
答案
热门试题
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