多选题

对于严重违规事件从重追究的情形,对被动发现严重违规事件,以及反复发生同质同类事件的,应从重追究主要负责人责任。以下属于这种情形的是()

A. 对发现的严重违规事件苗头、违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理,或故意包庇隐瞒
B. 发生严重违规事件后,未进行有效整改,不采取积极措施挽回影响和损失,或者隐瞒事实真相,隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理
C. 严重失职,管理不力,致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致严重违规事件发生
D. 未按规定进行业务检查,导致严重违规事件隐患未被及时发现,或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改,导致重大严重违规事件发生

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多选题
对于严重违规事件从重追究的情形,对被动发现严重违规事件,以及反复发生同质同类事件的,应从重追究主要负责人责任。以下属于这种情形的是()
A.对发现的严重违规事件苗头、违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理,或故意包庇隐瞒 B.发生严重违规事件后,未进行有效整改,不采取积极措施挽回影响和损失,或者隐瞒事实真相,隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理 C.严重失职,管理不力,致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致严重违规事件发生 D.未按规定进行业务检查,导致严重违规事件隐患未被及时发现,或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改,导致重大严重违规事件发生
答案
判断题
员工过失违规,但情节严重,应当从重处分。
A.对 B.错
答案
多选题
严重违规人员存在下列情形的,仍应依照本办法追究其责任()
A.已被依法追究刑事责任 B.或已受到行政处罚的 C.已经退休,但未超过2年(含2年)的 D.已经离岗、转岗、离司的
答案
单选题
违规经营的为严重路风事件()
A.造成影响 B.造成恶劣影响 C.有反应 D.不良反映
答案
多选题
通过异常排查或风险核查,发现员工存在违规行为的,根据违规性质和严重程度,划分为(),依据相关规定,进行违规处理与责任追究
A.轻微违规 B.一般违规 C.严重违规 D.特别严重违规
答案
单选题
本制度中对不当行为分为一般违规,中度违规,严重违规()
A.正确 B.错误
答案
单选题
印章管理混乱、违规问题严重、屡查屡犯的银行业机构,监管部门将从重处罚,并追究相关__的责任()
A.管理责任人员 B.经办责任人员 C.直接责任人员 D.领导责任人员
答案
判断题
我行违规处罚办法所称情节严重,包括因违规行为导致发生案件的情形()
答案
多选题
《承德银行员工严重违规失职行为处理处罚办法》规定,他人违规属于严重违规失职行为()
A.授意 B.指使 C.教唆 D.胁迫 E.请求
答案
多选题
加油站发生违规事件从重处罚条件()。
A.隐瞒不报.谎报.漏报事故(事件) B.阻碍事故(事件)调查 C.在6个月连续发生同类事故(事件) D.被上级部门检查发现或经员工举报属实的内部违规事件
答案
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