单选题

(2020年真题)具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )。
Ⅰ优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查
Ⅱ优先根据第三方提供的信息进行审慎调查
Ⅲ乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别
Ⅳ不接受且不使用乙公司提供的非公开信息

A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ

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单选题
(2021年真题)A是具有基金销售业务资格的商业银行,B是A银行控股的公募基金管理公司,在A与B建立销售合同关系之前,以下做法正确的是( )。
A.A不必对B进行审慎调查,B应当对A进行审慎调查 B.A不必对B进行审慎调查,B也不必对A进行审慎调查 C.A应当对B进行审慎调查,B也不必对A进行审慎调查 D.A与B应当相互进行审慎调查
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单选题
商业银行从事基金销售业务,应向()进行注册并取得相应资格。
A.中国人民银行 B.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构 C.中国银监会 D.中国证券投资基金业协会
答案
单选题
商业银行从事基金销售业务,应向()进行注册,取得相应的资格。
A.工商注册登记所在地中国证监会派出机构 B.中国银监会 C.中国人民银行 D.中国证券投资基金业协会
答案
单选题
从事基金销售业务的商业银行,应向()进行注册并取得相应资格。
A.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构 B.中国银监会 C.中国证监会 D.基金管理公司所在地的中国证监会派出机构
答案
单选题
商业银行申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )
A.完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.交割系统 D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
答案
单选题
商业银行申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含()
A.完善的风险管理制度 B.注册或备案 C.财务状况良好 D.制定了完善的资金清算流程
答案
单选题
从事基金销售业务的商业银行,应向()进行注册并取得相应资格。
A.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构 B.中国银监会 C.中国证监会 D.中国证券投资基金业协会
答案
单选题
商业银行申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含()。
A.净资产在1亿元以上 B.具有健全的治理结构 C.财务状况良好,运作规范稳定 D.制定了完善的资金清算流程
答案
单选题
从事基金销售业务的商业银行,应向()进行注册并取得相应资格。
A.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构 B. C.中国银监会 D. E.中国证监会 F. G.基金管理公司所在地的中国证监会派出机构
答案
单选题
商业银行申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )。
A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.有安全高效的清算、交割系统 D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
答案
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依法取得基金销售业务资格的商业银行,可以接受()的委托,代为办理基金的销售。 目前具有基金销售业务资格的主体包括( )。Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险机构Ⅲ.证券公司Ⅳ.期货公司 目前,具有基金销售业务资格的主体包括( )。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.期货公司 Ⅲ.保险机构 Ⅳ.商业银行 商业银行从事基金销售业务的,应当向()进行注册并取得相应资格。 依法取得基金销售业务资格的商业银行,可以接受(  )的委托,代为办理基金的销售。 国有商业银行、股份商业银行以及邮政储蓄银行等申请注册基金销售业务资格,取得基金从业资格人员不少于()。 下列人员中,属于应取得基金销售人员从业资格的有(  )。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 关于商业银行申请注册基金销售业务资格的要求,下列说法错误的是( )。 关于商业银行申请注册基金销售业务资格的要求,下列说法错误的是( )。 (2018年真题)不属于可申请基金销售业务资格的主体是( ) 商业银行申请注册基金销售业务资格应具备的条件,下列说法正确得是() 下列人员中,属于应取得基金销售人员从业资格的有()。<br/>Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 下列应取得中国证券业执业证书的人员有( )。 ①证券公司总部从事基金销售业务管理的人员;②商业银行总行从事基金销售业务管理的人员;③商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员;④证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员。 目前具有基金销售业务资格的主体包括()等。Ⅰ、商业银行、证券公司Ⅱ、期货公司、保险机构Ⅲ、证券投资咨询机构Ⅳ、独立基金销售机构 关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ .商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅱ.证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格Ⅲ.证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格 商业银行负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不得低于该部门员工人数的() 具有基金销售业务资格的主体不包括() 具有基金销售业务资格的主体不包括()。 A是具有基金销售业务资格的商业银行,B是A银行控股的公募基金管理公司,在A与B建立销售合同关系之前,以下做法正确的是(  )。 A是具有基金销售业务资格的商业银行,B是A银行控股的公募基金管理公司,在A与B建立销售合同关系之前,以下做法正确的是()。
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