单选题

单选:下列哪一项是巴塞尔委员会发布的《银行客户尽职调查》白皮书中包含的银行必须要做到的基本内容?()

A. 高级合规人员的继任计划
B. 足够的资本缓冲以支付三个月的营业费用
C. 向全体员工清楚地传达职业道德和操守
D. 对所有客户的加强版尽职调查政策

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单选题
单选:下列哪一项是巴塞尔委员会发布的《银行客户尽职调查》白皮书中提到的“客户身份识别”的基本要素?()
A.年度员工培训 B.在对所有的客户进行身份识别按照统一标准 C.所有的在客户身份识别过程中签署的文件需要被银行另外一个没有参与开立账户过程的高级经理来审核 D.客户接纳原则
答案
单选题
单选:下列哪一项是巴塞尔委员会发布的《银行客户尽职调查》白皮书中提到的“客户身份识别M的基本要素?()
A.年度员工培训 B.在对所有的客户进行身份识别按照统一标准 C.所有的在客户身份识别过程中签署的文件需要被银行另外一个没有参与开立账户过程的高级经理来审核 D.客户接纳原则
答案
单选题
单选:下列哪一项是巴塞尔委员会发布的《银行客户尽职调查》白皮书中包含的银行必须要做到的基本内容?()
A.高级合规人员的继任计划 B.足够的资本缓冲以支付三个月的营业费用 C.向全体员工清楚地传达职业道德和操守 D.对所有客户的加强版尽职调查政策
答案
判断题
2001年,巴塞尔银行监管委员会发布了题为《银行客户尽职调查》的咨询文件,对银行监管当局和银行业提出了更加具体的对客户尽职调查的要求。
A.对 B.错
答案
单选题
(),巴塞尔银行监管委员会发布了第三版巴塞尔协议
A.2010年11月 B.2010年12月 C.2011年11月 D.2012年9月
答案
多选题
巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》所涉及的内容包括( )。
A.董事会行为 B.高管层 C.风险管理和内部控制 D.公司架构 E.信息披露和透明度
答案
单选题
1988年7月巴塞尔银行监管委员会发布的《巴塞尔报告》,其内容就是确认了监管银行()的可行统一标准。
A.存款 B.贷款 C.风险 D.资本
答案
单选题
关于巴塞尔委员会,下列叙述有误的一项是(  )。
A.巴塞尔委员会的职责是加强全球银行业的监管标准、监督管理和管理实践,旨在提升金融体系的稳定性 B.巴塞尔委员会成立的目的是提供联系的渠道,以保证各国的银行均受到有效的监管 C.巴塞尔委员会在开展工作中始终遵循着两个基本原则:没有任何境外银行机构可以逃避监管:监管必须是强制执行的 D.1997年,巴塞尔委员会推出《有效银行监管核心原则》,提出了“银行业有效监管”的概念,认为一个有效的银行监管体系,必须具有统一的、明确的责任和目标,并使参与监管的各个机构拥有操作上的独立性和充分的资源
答案
多选题
巴塞尔银行监管委员会发布的《有效银行监管的核心原则》文件明确提及,属于银行风险()
A.信用风险 B.国家和转移风险 C.市场风险 D.利率风险 E.流动性风险
答案
单选题
巴塞尔银行监管委员会于1997年发布的《有效银行监管的核心原则》的一项重要核心原则是( )。
A.独立监管原则 B.协调监管原则 C.审慎监管原则 D.跨境合作监管原则
答案
热门试题
1988年7月巴塞尔银行监管委员会发布的《巴塞尔报告》,其内容就是确认了监管银行()的可行的统一标准。 (),巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》的高级文件。 以下哪一项是私人银行客户营销维护要点?() ( )年7月巴塞尔银行监管委员会发布的《巴塞尔资本协议》,其内容就是确认了监管银行资本的可行统一标准。 根据巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》,董事会的总体职责有( )。 1988年7月,巴塞尔委员会发布了《巴塞尔报告》,其主要内容不包括( )。 1988年7月,巴塞尔委员会发布了《巴塞尔报告》,其主要内容不包括( )。 下列哪一项不是实地尽职调查的重点() 巴塞尔委员会于()发布的巴塞尔协议。 巴塞尔委员会于()发布的巴塞尔协议 巴塞尔委员会发布的第四版《银行公司治理原则》,强调董事会对( )承担最终责任。 巴塞尔委员会于()发布的巴塞尔协议。  (),巴塞尔委员会正式发布《巴塞尔Ⅲ最终方案》。 下列哪一项是银行客户经理在给客户推荐产品时不必熟知及详细解释的知识?( ) 下列哪一项是银行客户经理在给客户推荐产品时不必熟知及详细解释的知识?(  ) 在《巴塞尔新资本协议》公布之前,巴塞尔委员会发布了( )次资本协议征求意见稿。 1988年7月,巴塞尔委员会发布了《巴塞尔报告》。其主要内容不包括(    )。 巴塞尔委员会发布的针对双边净额结算和多边净额结算协议的修订案,主要是用来认可银行对于()。 根据2004年巴塞尔委员会发布的第二版《巴塞尔资本协议》的规定,商业银行总资本充足率不得低于(  )。 巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”,于()年成立
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