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实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。①合规管理部门②研究部门的合规专员③投资部④交易部
单选题
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。
①合规管理部门
②研究部门的合规专员
③投资部
④交易部
A. ①④
B. ③④
C. ①②
D. ②③④
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判断题
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。()
A.对 B.错
答案
判断题
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查()
答案
单选题
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。①合规管理部门②研究部门的合规专员③投资部④交易部
A.①④ B.③④ C.①② D.②③④
答案
单选题
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。<br/>Ⅰ合规管理部门<br/>Ⅱ研究部门的合规专员<br/>Ⅲ投资部<br/>Ⅳ交易部
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告,以保障发布证券研究报告的( )。
A.统一性 B.独立性 C.均衡性 D.公平性
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列()事项。Ⅰ. “证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列哪些事项()。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的( )机制。
A.质量审核 B.复核 C.质量控制 D.监督管理
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的( )机制。
A.审核 B.质量复核 C.质量控制 D.监督管理
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制。
A.审核 B.复核 C.质量控制 D.监督管理
答案
热门试题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项( )。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.发布证券研究报告的时间Ⅲ.使用证券研究报告的风险提示Ⅳ.研究报告的经济价值
在证券研究报告发布之前,制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露()。Ⅰ.研究对象覆盖范围的调整Ⅱ.制作与发布研究报告的计划Ⅲ.证券研究报告是否要发布Ⅳ.证券研究报告的发布时间
以下关于证券研究报告发布机构要求说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受上市公司利益相关人的干涉和影响 Ⅱ.证券公司可以优先向公司内部部门、人员或者特定对象发布证券研究报告 Ⅲ.证券投资咨询机构应当防止发布证券研究报告的相关人员利用报告谋取不当利益 Ⅳ.关于转载证券研究报告,证券公司、证券投资咨询机构应当要求转载机构提示使用证券研究报告的风险
关于证券公司研究报告发布,下列说法正确的有()。 I.发布正确研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于10年 II.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构不得将研究报告的内容或观点优先提供给公司内部人员或特定对象 Ⅳ发布对具体股票做出明确估值的证券研究报告时,证券公司持有该股票达到上市公司已发行股份1%以上的,应当在研究报告中披露
以下关于证券研究报告发布机构要求说法正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受上市公司利益相关人的干涉和影响<br/>Ⅱ.证券公司可以优先向公司内部部门、人员或者特定对象发布证券研究报告<br/>Ⅲ.证券投资咨询机构应当防止发布证券研究报告的相关人员利用报告谋取不当利益<br/>Ⅳ.关于转载证券研究报告,证券公司、证券投资咨询机构应当要求转载机构提示使用证券
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括( )。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ.发布证券研究报告的时间 Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括( )。 I.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ.发布证券研究报告的时间 Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明( )事项。①“证券研究报告”字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的登记编码④发布证券研究报告的时间
下列属于证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告要求的是( )。①应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度②对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理③应当建立证券研究报告发布审阅机制④应当公平对待证券研究报告的发布对象
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括( )。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.发布证券研究报告的时间Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括( )。I.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.发布证券研究报告的时间Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源
在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括( )。Ⅰ“证券研究报告”字样Ⅱ证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ发布证券研究报告的时间
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有()。Ⅰ.发布证券研究报告的地点Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示
证券公司,证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有()。 Ⅰ发布证券研究报告的地点 Ⅱ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅲ证券研究报告采用的信息和资料来源 Ⅳ使用证券研究报告的风险提示
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()制度。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙Ⅳ.证券研究报告合规审查
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括( )。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨词机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨词业务资格的说明 Ⅳ.发布证券硏究报告的时间 Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循()原则。
在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()。<br/>Ⅰ“证券研究报告”字样<br/>Ⅱ证券公司、证券投资咨询机构名称<br/>Ⅲ具备证券投资咨询业务资格的说明<br/>Ⅳ发布证券研究报告的时间
关于证券公司发布研究报告的表述,正确的有( )。Ⅰ.证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于10年Ⅱ.证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益Ⅲ.证券投资咨询机构不得将研究报告的内容或观点优先提供给公司内部人员或特定对象Ⅳ.发布对股票作明确估值证券研究报告时,证券公司持有该股票达到公司已发行股份1%以上的,应当在研究报告中披露本公司持有该股票的情况
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括()。<br/>I.“证券研究报告”字样<br/>Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称<br/>Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明<br/>Ⅳ.发布证券研究报告的时间<br/>Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源
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