单选题

证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列事项()。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易。资金存取等业务流程Ⅲ.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ

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多选题
证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()
A.经纪人可以代理进行客户招揽 B.经纪人可以代理进行客户服务 C.证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同 D.证券经纪人应当具有证券从业资格
答案
单选题
证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订( )合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。
A.雇用 B.聘用 C.委托 D.代理
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。
A.证券经纪人证书 B.经纪合同 C.身份证 D.产品说明书
答案
单选题
证券经纪人在执业过程中,不得从事( )活动。
A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息 C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
答案
单选题
根据《证券经纪人管理暂行规定》规定,证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得从事下列( )活动。
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 C.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
答案
多选题
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()。
A.替客户办理账户开立 B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C.接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动 D.为客户之间的融资提供中介
答案
多选题
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()
A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C.接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动 D.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
答案
多选题
证券经纪人可以代理证券公司进行()
A.客户招揽 B.产品销售 C.客户服务 D.代理客户下单
答案
单选题
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求包含( )。 Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 Ⅲ.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅳ.证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理
A.Ⅱ,Ⅲ B.Ⅰ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
证券经纪人在执业过程中,不得从事的活动是( )。
A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
答案
热门试题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。() 下列选项中,有关证券经纪人的说法不正确的是( )。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由证券公司与证券经纪人依法共同承担相应的法律责任 Ⅲ.证券经纪人超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任 Ⅳ.证券经纪人可为客户办理证券认购、交易等事项 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。() 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于() 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于()。 目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案 证券公司从事证券经纪业务可以()。 证券公司从事证券经纪业务可以() 证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )信息。 Ⅰ.证券公司业务经办人员的执业证书 Ⅱ.证券公司证券经纪人的姓名 Ⅲ.证券和资金余额 Ⅳ.证券经纪人证书编号 《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括()。Ⅰ.委托与接收委托Ⅱ.签订委托合同Ⅲ.执业前培训和注册登记Ⅳ.证券经纪人对证券公司的资格审查 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于(  )个小时。 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于()个小时 《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括(  )。①委托与接受委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查 目前,证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。 经纪类证券公司可以从事( )。 经纪类证券公司可以从事()。 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程 证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括( )。①证券公司的名称和证券经纪人的姓名②证券经纪人的代理权限③证券经纪人的代理期间④证券经纪人服务的证券营业部⑤证券经纪人的家庭情况 证券公司应当以提供( )等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ.电话; Ⅱ.网上查询; Ⅲ.书面查询; Ⅳ .在营业场所公示。 证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列事项()。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易。资金存取等业务流程Ⅲ.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
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