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证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是()。
单选题
证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是()。
A. 证券公司应该向人民银行报告
B. 证券公司不再执行此指引的要求
C. 证券公司无法采取有效措施控制风险的,应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构
D. 证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险
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单选题
证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是( )
A.证券公司应该向人民银行报告 B.证券公司不再执行此指引的要求 C.证券公司无法采取有效措施控制风险的,应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构 D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险
答案
单选题
证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是()。
A.证券公司应该向人民银行报告 B.证券公司不再执行此指引的要求 C.证券公司无法采取有效措施控制风险的,应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构 D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险
答案
单选题
(2020年真题)证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是( )
A.证券公司应该向人民银行报告 B.证券公司不再执行此指引的要求 C.证券公司无法采取有效措施控制风险的,应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构 D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险
答案
单选题
下列关于证券公司分支机构管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构Ⅱ.证券公司可以将分支机构委托其他机构经营管理Ⅲ.证券公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理Ⅳ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
多选题
人民银行分支机构应加强对金融机构清分中心发现假币处置情况的监督管理,引导金融机构按照规定保管、上缴发现的假币,对()情况,采取相应措施。
A.截留 B.瞒报 C.未按时上报
答案
单选题
哪个机构应加强对辖区内银行业金融机构(含法人机构和分支机构)、支付机构开展相关工作的监督管理,依法指导、监督和检查各机构加强外逃人员名单监测和可疑交易报告工作?()
A.人民银行 B.证监会 C.银保监管会 D.银联 E.- F.- G.- H.-
答案
单选题
对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司,如果( )及《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的,证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险,并向中国人民银行报告。
A.《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》 B.《中华人民共和国反洗钱法》 C.《金融机构反洗钱规定》 D.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
答案
判断题
保险公司应当加强对分支机构的管理,督促分支机构依法合规经营,确保上级机构对管理的下级分支机构能够实施有效管控。
A.对 B.错
答案
判断题
保险公司应当加强对分支机构的管理,督促分支机构依法合规经营,确保上级机构对管理的下级分支机构能够实施有效管控。
答案
判断题
保险公司应当加强对分支机构的管理,督促分支机构依法合规经营,确保上级机构对管理的下级分支机构能够实施有效管控()
答案
热门试题
金融机构应在中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作()
根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准Ⅱ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理Ⅲ.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构Ⅳ.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
下列事项中,需要经国务院证券监督管理机构批准的有( )。①证券公司合并②证券公司撤销境内分支机构③证券公司减少注册资本④证券公司在境外参股证券经营机构
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》,银行业金融机构应加强对从业人员的管理
金融机构应在( )中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作,并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。
证券公司分支机构的关键岗位包括()。
下列属于证券公司分支机构的是()。
以下证券公司分支机构可以做的是( )。
以下证券公司分支机构可以做的是( )。
()审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构。
银行核查员应加强学习相关政策法规,认真答复所辖分支机构申报人员的(),切实加强对所辖分支机构申报工作的指导。
银行业金融机构应加强对记录有银行卡信息的及其的管理()
行业金融机构应加强对从业人员行为的管理,使其保持良好的职业操守()
商业银行应加强对分支机构理财产品销售的监督管理,有效控制分支机构的风险,采取的方式包括哪些?()
金融机构应在业务条线之内指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责()
金融机构应当对其分支机构执行()的情况进行监督管理。
金融机构应当对其分支机构执行()的情况进行监督管理
金融机构应当对其分支机构执行的情况进行监督管理()
审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构是()
欧洲美元,是指美国境外金融机构(包括美国金融机构设在境外的分支机构)的美元存款和贷款,是离岸美元。( )
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