单选题

(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。
该案例违规行为主要体现在( )。
Ⅰ.非法汇集他人资金
Ⅱ.违反规定的向合格投资人以外的个人募集资金
Ⅲ.向不特定的对象宣传推介基金产品
Ⅳ.违规接受低于最低限额的申购

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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单选题
证券公司甲,预设立一家私募基金子公司乙,乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙,下列甲、乙、丙的做法错误的是(  )。
A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙 B.乙持有丙40%的股权,且拥有管理控制权 C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D.丙不得对外提供担保
答案
单选题
证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙,下列甲、乙、丙的做法错误的是( )。
A.甲以自有资金全资设立乙 B.乙持有丙30%的股权,且拥有管理控制权 C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D.丙不得对外提供担保
答案
单选题
证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙,乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙,下列甲、乙、丙的做法错误的是( )。
A.甲以自有资金全资设立乙 B.乙持有丙30%的股权,且拥有管理控制权 C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D.丙不得对外提供担保
答案
单选题
证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙,下列甲、乙、丙的做法错误的是( )。
A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙 B.乙不得融资 C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D.丙不得对外提供担保
答案
单选题
证券公司甲,预设立一家私募基金子公司乙,一家另类子公司丙,乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁,下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是(  )。
A.甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司 B.乙持有丙45%的股权,但不拥有管理控制权 C.丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊 D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
答案
单选题
证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙,乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙,下列甲、乙、丙的做法错误的是(  )。
A.甲以自有资金全资设立乙 B.乙持有丙45%的股权,但不拥有管理控制权 C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D.丙不得对外提供担保
答案
单选题
证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙,乙公司根据税收、政策、监管等需求欲设立基金管理机构丙,下列甲、乙、丙的做法错误的是( )。
A.甲以自有资金全资设立乙 B.乙持有丙45%的股权,但不拥有管理控制权 C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D.丙不得对外提供担保
答案
判断题
北京银谷普思投资基金管理有限公司(简称“银谷普思”),成立于2017年,是一家新锐的私募基金管理平台()
答案
单选题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是(  )。
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答案
单选题
私募基金管理机构可以从事(  )等募集和管理业务。Ⅰ.私募证券投资基金Ⅱ.私募股权投资基金Ⅲ.私募资产管理计划Ⅳ.创业投资基金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
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(2017年真题)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。下列属于购买该基金的合格投资人的是( )。 (2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。下列属于购买该基金的合格投资人的是( )。 根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法,正确的有(  )I 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务II每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家III私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠IV私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构 私募基金管理机构可以从事()等募集和管理业务。<br/>Ⅰ.私募证券投资基金<br/>Ⅱ.私募股权投资基金<br/>Ⅲ.私募资产管理计划<br/>Ⅳ.创业投资基金 (2017年真题)私募基金管理人销售私募基金的,应当( )。 未履行登记手续的私募基金管理机构()从事私募投资基金管理业务活动。 (2017年)私募基金管理人自行销售私募基金的,投资者须签署的文件不包括( )。 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定,最近()年从事投资管理相关业务,可以认定为具有私募基金从业资格 (2017年)为依法开展对私募基金的监督管理,( )年8月,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。 甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品,甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元,甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了15 甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了15 甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了15  拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记,应报送的信息至少包括( )。 (2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于( )。 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案方法》从事私募基金业务的专业人员应当具备( )。 各类私募基金管理人的()不得从事投资业务。 (2017年真题)为依法开展对私募基金的监督管理,( )年8月,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。 中国证券投资基金业协会的职责包括()。Ⅰ.办理私募投资基金管理人登记Ⅱ.办理私募投资基金备案Ⅲ.对私募投资基金活动进行自律管理Ⅳ.对私募投资基金活动进行行政管理 (2017年)私募基金监管部的职能有( )。Ⅰ 拟定监管私募投资基金的规则、实施细则Ⅱ 拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等Ⅲ 负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作Ⅳ 组织对私募投资基金开展监督检查 (2017年真题)私募基金监管部的职能有( )。Ⅰ 拟定监管私募投资基金的规则、实施细则Ⅱ 拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等Ⅲ 负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作Ⅳ 组织对私募投资基金开展监督检查
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