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下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。Ⅰ.遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平Ⅱ.建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制Ⅲ.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性Ⅳ.应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性
单选题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。Ⅰ.遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平Ⅱ.建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制Ⅲ.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性Ⅳ.应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
证券分析师可以跟()证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同
A.1家 B.2家 C.2家或2家以上 D.1家或1家以上
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括( )。
A.公司证券投资咨询业务许可证明原件 B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表 C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表 D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括( )。
A.公司证券投资咨询业务许可证明原件 B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表 C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表 D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明答案
答案
单选题
下列有关监管部门对证券投资顾问业务的有关规定表述正确的是()。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构制定证券投资顾问人员管理制度 Ⅳ.证券投资顾问同时注册为证券分析师
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅲ,IV C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法错误的是( )。
A.应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告 B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据 C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息.上市公司内幕信息以及未公开的重大信息 D.不得使用经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。Ⅰ 是否取得证券从业资格Ⅱ 是否具有证券投资咨询执业资格Ⅲ 是否注册登记为证券投资顾问Ⅳ 是否注册为证券分析师
A.Ⅰ Ⅳ B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券注册登记关注事项的有( )。①是否取得证券从业资格②是否具有证券投资咨询执业资格③是否注册登记为证券投资顾问④是否注册为证券分析师
A.①②③ B.①④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
证券投资顾问或者证券分析师变更岗位,不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的,所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起( )个工作日内,向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
A.3 B.5 C.10 D.15
答案
单选题
证券投资咨询人员,主要包括()。Ⅰ.证券咨询顾问Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券评估师Ⅳ.证券分析师
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
热门试题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列()事项。Ⅰ. “证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循()原则。
证券投资顾问、证券分析师离职,其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在()解除之日起()个工作日内,通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
证券投资顾问、证券分析师离职,其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在( )解除之日起( )个工作日内,通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
证券投资顾问、证券分析师离职,其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在( )解除之日起( )个工作日内,通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
()对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。
( )对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理
下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中,正确的有( )。①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用②证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列哪些事项()。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有( )。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经济业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
下列关于证券公司、证券分析师提供服务的说法正确的是( )。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构可以做出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺Ⅱ.证券分析师应对其注明的证券研究报告的内容和观点负责Ⅲ.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义Ⅳ.研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
下列关于证券公司、证券分析师提供服务的说法正确的是()。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构可以做出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺 Ⅱ.证券分析师应对其注明的证券研究报告的内容和观点负责 Ⅲ.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义 Ⅳ.研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中,不正确的是( )。
下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中,不正确的是()。
证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券分析师的申请人提交的申请表进行审核,确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件,将符合要求的申请通过系统提交( )。
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明( )事项。①“证券研究报告”字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码④发布证券报告的时间
( )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
( )依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明( )事项。①“证券研究报告”字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的登记编码④发布证券研究报告的时间
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