多选题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,下列正确的是()

A. 证券公司可事后告之客户所提供服务或者销售产品的风险特征
B. 证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,证券公司可自行决定客户不接受该项产品或服务。
C. 证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当将该情形提示客户,由客户选择是否接通受该项产品或服务
D. 证券公司的提示和客户的选择应当以书面或电子方式记载、留存

查看答案
该试题由用户490****31提供 查看答案人数:24421 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户490****31提供 查看答案人数:24422 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,下列正确的是()
A.证券公司可事后告之客户所提供服务或者销售产品的风险特征 B.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,证券公司可自行决定客户不接受该项产品或服务。 C.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当将该情形提示客户,由客户选择是否接通受该项产品或服务 D.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或电子方式记载、留存
答案
多选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》()
A.证券公司可事后告之客户所提供服务或者销售产品的风险特征 B.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,证券公司可自行决定客户不接受该项产品或服务。 C.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当将该情形提示客户,由客户选择是否接通受该项产品或服务 D.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或电子方式记载、留存
答案
单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定,下列说法中,正确的是( )。
A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案 B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查 C.证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查 D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无须通知客户
答案
单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是()。
A.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,无需采取措施控制资产 B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料 C.发现盗买盗卖等异常交易进行疑点时,证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据 D.证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料
答案
单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是(  )。
A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料 B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,无需采取措施控制资产 C.证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料 D.发现资买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据
答案
单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司()可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动
A.合规管理人员 B.技术人员 C.证券经纪人 D.柜台经办人员
答案
单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司(  )可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。
A.合规管理人员 B.技术人员 C.证券经纪人 D.柜台经办人员
答案
单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司()可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。  
A.合规管理人员 B.技术人员 C.证券经纪人 D.柜台经办人员
答案
单选题
下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。 Ⅰ.《证券投资基金法》; Ⅱ.《证券法》; Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》; Ⅳ.《证券公司监督管理条例》。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ D. E.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ F. G.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2020年真题)根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司(  )可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。
A.合规管理人员 B.技术人员 C.证券经纪人 D.柜台经办人员
答案
热门试题
下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。   消防法规定下列说法,正确是() 根据《关于加强保险公司中介渠道业务管理的通知》(银保监办发〔2019〕19号)制度规定判定下列说法正确的是() 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定,营业部哪些人员名下不能挂有客户并开展客户维护工作() 下列关于证券经纪业务表述正确的是?() 关于证券经纪业务,下列表述正确的有() 下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有()。 Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ.切实履行反洗钱义务 Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为 关于证券经纪业务,下列说法不正确的是( )。 关于证券经纪业务,下列说法不正确的是( )。 下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。 关于证券经纪业务,下列说法不正确的是()。 关于证券经纪业务的说法,下列说法正确的是( )。 某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括(  )。 在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是()。 在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的是()。 在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有() 关于证券经纪业务的特点,下列说法中正确的有( )。 关于证券经纪业务描述正确的是() 下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定说法错误的是( )。 根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是( )。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位