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证券公司接受()为定向资产管理业务客户的,应当对相关专门账户进行监控,并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。 Ⅰ.本公司股东 Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人 Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人 Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
单选题
证券公司接受()为定向资产管理业务客户的,应当对相关专门账户进行监控,并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
Ⅰ.本公司股东
Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人
Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人
Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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多选题
证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户
A.本公司董事 B.本公司监事 C.本公司从业人员人员 D.本公司工作人员的配偶
答案
单选题
证券公司办理定向资产管理业务,应当对不同客户的资产( )。
A.统一设置账户、统一核算、统账管理 B.分别设置账户、统一核算、集中管理 C.分别设置账户、独立核算、分账管理 D.统一设置账户、独立核算、分账管理
答案
多选题
证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户
A.从业人员 B.监事 C.从业人员之配偶 D.董事
答案
多选题
证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的委托资产应当()。
A.并账管理 B.独立建账 C.独立核算 D.分账管理
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。
A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券交易所 D.证券登记结算机构
答案
判断题
证券公司办理定向资产管理业务,应当对不同客户的资产分别设置账户,合并管理。()
答案
单选题
证券公司接受本公司股东为定向资产管理业务客户的,下列表述正确的有()。Ⅰ.对相关专门账户进行监控Ⅱ.对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管Ⅲ.定向资产管理业务专项审计意见应对相关专门账户的资料完整性、交易公允性作出说明Ⅳ.上市证券公司接受持有本公司10%以下股份的股东为定向资产管理业务客户的,不受特别风险管理与内部监控措施限制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.单一客户办理定向资产管理业务 D.单一客户办理非定向资产管理业务
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务
答案
单选题
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()
A.500万元 B.100万元 C.10万元 D.5万元
答案
热门试题
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )。
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()。
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()
下列客户中,证券公司可以接受进行定向资产管理的是()。
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中正确的是( ). Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 Ⅲ.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 Ⅳ.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订( )。
证券公司开展定向资产管理业务,客户委托的资产可以是()
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当()。
哪些机构能成证券公司定向资产管理业务客户资产的托管机构?
哪些机构能成证券公司定向资产管理业务客户资产的托管机构
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()
证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。I.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元II.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶
证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划?
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