多选题

下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有()

A. 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行
B. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形
C. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
D. 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

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多选题
下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有()
A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行 B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 D.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
答案
多选题
对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查( )。
A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行 B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 D.是否存在超范围委托的情形
答案
多选题
对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查( )。
A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相通应的风险管理制度,并有效执行 B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 D.是否存在超范围委托的情形
答案
多选题
对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查下列哪些事项?()
A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行 B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 D.是否存在超范围委托的情形
答案
多选题
对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官还应当监督检查( )事项。
A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行 B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情况 C.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度 D.期货公司员工近亲属持仓报告制度
答案
多选题
实行会员分级结算制度交易所,其具有全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查下列()事项
A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行 B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 C.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度 D.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情况
答案
判断题
对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。( )
答案
判断题
只是对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官才应当监督检查与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度等事项。
答案
多选题
下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有()。
A.了解期货公司业务执行情况 B.为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话 C.参加或者列席与其履职相关的会议 D.档案和资料
答案
多选题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司,其首席风险官应当监督检查的事项包括()
A.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 B.是否建立并有效执行与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度 C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 D.是否建立健全和有效执行期货公司客户保证金安全存管制度
答案
热门试题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司,其首席风险官应当监督检查的事项包括( )。 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官对()负责 期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。() 期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。() 期货公司金融期货结算业务资格分为特别结算业务资格和全面结算业务资格。( ) 下列属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格条件的有()。 下列属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格条件的有( )。 申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务()以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于()。 期货公司金融期货结算业务资格分为()和全面结算业务资格 下列首席风险官行为中,违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有( )。 申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于()。 根据“期货公司首席风险官管理规定”,期货公司应当()提名并聘请首席风险官 申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于( )年。 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务。 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为( )办理金融期货结算业务。 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为( )办理金融期货结算业务。 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务。 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司,可以受托为()办理金融期货结算业务。 期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。 关于期货公司首席风险官的任职资格条件,下列表述中正确的有()。
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