多选题

下列关于证券公司的说法正确的是:( )

A. 证券公司应当先领取证券业务经营许可证,后领取营业执照
B. 证券公司未经国务院证券监督管理机构批准,不得为其股东提供融资或者担保
C. 证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
D. 证券公司的从业人员在证券交易活动中,利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任

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多选题
下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。  
A.签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查 B.应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 C.合同内可以不明确代理期间 D.合同应该明确双方的权利义务
答案
多选题
关于证券公司,下列说法正确的有( )。
A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者 C.在我国,证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准 D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
答案
多选题
下列关于证券公司的说法正确的是:( )
A.证券公司应当先领取证券业务经营许可证,后领取营业执照 B.证券公司未经国务院证券监督管理机构批准,不得为其股东提供融资或者担保 C.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产 D.证券公司的从业人员在证券交易活动中,利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任
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多选题
下列关于证券公司的说法正确的有()。
A.必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立 B.是证券市场投融资服务的提供者 C.是证券市场重要的机构投资者 D.在美国俗称为商人银行
答案
单选题
下列关于证券公司的说法中()是正确的。
A.设立证券公司,净资产不低于人民币5亿元 B.证券公司经营证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元 C.证券公司经营证券自营证券资产管理两项业务的,注册资本最低限额为人民币3亿元 D.证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构,无须经国务院证券监督管理机构批准
答案
单选题
下列关于证券公司的说法中正确的有( )。
A.设立证券公司,净资产不得低于人民币5亿元 B.证券公司经营证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元 C.证券资产管理两项业务的,注册资本最低限额为人民币3亿元 D.收购或者参股证券经营机构,无须经国务院证券监督管理机构批准
答案
多选题
下列关于证券公司债券说法正确的有()
A.证券公司债券发行必须报经中国证监会批复 B.未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行 C.证券公司金融债券可以定向发行 D.定向发行的债券也可以公开发行
答案
单选题
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的是()
A.基于分类监管要求划分的证券公司基本类别包括3大类9个类别 B.D类公司的评价计分等于0 C.证券公司分类监管的评价指标包括:风险管理能力、市场竞争力、证券公司持续合规状况等 D.分类评价每年进行一次,评价期为本年度1月1日至4月30日
答案
单选题
关于证券公司资产管理计划,下列说法正确的是(  )。
A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集 B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划 C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产 D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产,不包含关联方的非标准化资产
答案
多选题
下列关于证券公司设立子公司的说法中,正确的是()
A.证券公司可以设立全资子公司 B.证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 C.其他投资者为境外股东的,还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件 D.其他投资者必须为境内股东
答案
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