对禁止类客户应采取严格的风险控制措施，包括（）
A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B. 停止金融交易，拒绝转移、转换金融资产
C. 依法冻结在本行的金融资产
D. 及时将有关情况报告总行
查看答案
相关试题
换一换
对禁止类客户应采取严格的风险控制措施，包括（）
A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用 B.停止金融交易，拒绝转移、转换金融资产 C.依法冻结在本行的金融资产 D.及时将有关情况报告总行
答案
禁止类客户风险控制措施包括（）
A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用 B.停止金融交易，拒绝转移、转换金融资产 C.依法冻结在本行的金融资产 D.适度提高交易监测的频率及强度
答案
对可疑类客户采取风险控制措施（）
A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取低风险型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理 B.在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为 C.对于可疑类客户，以后应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级 D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
答案
禁止类客户风险控制措施包括但不限于（）
A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用 B.停止金融交易，拒绝转移、转换金融资产 C.与我行建立信贷业务关系应严格控制 D.依法冻结在本行的金融资产
答案
对于洗钱风险等级为禁止类的客户， 需采取以下（ ） 风险控制措施。
A.可根据客户要求先交易， 再核实相关证据材料 B.停止金融账户的开立、 变更、 撤销和使用 C.停止金融交易， 拒绝转移、 转换金融资产 D.依法冻结在本行的金融资产
答案
以风险为导向，实施差异化客户管理策略和风险控制措施，对禁止类和高风险客户采取（）的限制措施。
A.禁止 B.严格 C.简化 D.宽松
答案
以下哪个措施不是禁止类客户的风险控制措施？（）
A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用 B.停止金融交易，拒绝转移、转换金融资产 C.与我行建立信贷业务关系应严格控制，已经发放的贷款应加强贷后管理或提前收回，新发放贷款应由有权审批行的上一级管理行业务主管部门审批 D.依法冻结在本行的金融资产
答案
下类对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为（）
A.与可疑类客户建立业务关系时，采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理 B.在可疑客户的业务关系续存期间，全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为 C.对于可疑类客户，对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级 D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告
答案
以风险为导向，实施差异化客户管理策略和风险控制措施，对低风险客户采取（）的风险控制措施
A.禁止 B.严格 C.简化 D.宽松
答案
对高风险、较高风险客户，各专业、各机构应采取（）的风险控制措施。
A.强化 B.标准 C.简化 D.差异化
答案
热门试题
对低风险客户可采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施。
根据风险控制措施的不同，采取的主要风险控制措施类别不包括（）
风险控制措施应包括（）
金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括哪些（）
哪类风险需要采取控制措施，优先采用哪些措施？
哪类风险需要采取控制措施，优先采用哪些措施
针对第Ⅳ类风险（重大风险）应该采取的风险控制措施为（）。
对燃气管网的主要风险应采取哪些控制措施？
对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施，对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施（）
对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施，对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施。
对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施，对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施（）
风险控制措施应包括（）等。
金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。
公司应采取和建立相关控制措施、流程，确保风险应对方案的有效执行。通常可以采用的风险控制措施包括哪些：（）。
应解汇款解汇应采取哪些风险控制措施。
对建筑进行火灾风险评估，需要采取一定的风险控制措施。下列措施中，不属于风险控制措施的是（）
风险控制措施是指为将风险消除，企业针对风险而采取的相应控制措施。
对于洗钱风险等级为高风险的客户，需采取以下风险控制措施（）
企业选择风险控制措施时应包括哪些措施？
对建筑进行火灾风险评估，需要采取一定的风险控制措施。下列措施中，不属于风险控制措施的是( )。
使用微信扫一扫登录
