单选题

《三线合规教育手册》作为合规教育的重点,引导帮助员工建立“不越底线、不踩红线、不碰()”的合规意识。

A. 法律线
B. 警戒线
C. 高压线
D. 合规线

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单选题
《三线合规教育手册》作为合规教育的重点,引导帮助员工建立“不越底线、不踩红线、不碰()”的合规意识。
A.法律线 B.警戒线 C.高压线 D.合规线
答案
多选题
加强征信合规教育,建立合规教育制度,通过方式进行合规教育()
A.内部培训 B.测试 C.上岗前考试 D.集中宣传教育
答案
多选题
以下属于三线合规中“红线”教育内容的是()
A.对应当报告的内控合规风险事件、违规问题,迟报、漏报、谎报和瞒报的 B.发现员工异常行为未及时报告的 C.利用本人手机登录他人手机银行 D.个人经商办企业或未经批准在其他经济组织兼职的
答案
单选题
协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训,这属于()的合规职责。
A.经营决策机构 B.各业务部门 C.风险管理部门 D.内审部门
答案
判断题
合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门()
答案
判断题
合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门()
答案
单选题
根据中国生物《合规手册》,合规的要义是()合规
A.制度 B.人员 C.行为 D.经营
答案
单选题
牢固树立合规经营理念,大力营造合规文化氛围,积极引导员工合规从业,切实有效防范合规风险,是大连所合规管理的理念()
A.正确 B.错误
答案
单选题
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:( )。 Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
判断题
要重视合规培训,结合法治宣传教育,建立制度化、常态化培训机制,确保员工理解、遵循企业合规目标和要求()
答案
热门试题
合规管理制度体系主要包括以下三个方面();合规管理具体制度,诚信合规手册,合规指南;合规管理专业部门制定的本业务领域规章制度 合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。 合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。 “三线一网格”核心理念是“我的合规我负责,别人的合规我有责”和“严管就是厚爱”。() 征信机构和接入机构应建立征信合规教育制度,定期对征信工作负责人、征信从业人员进行合规教育() “三线一网格”的核心理念是“我的合规我负责,别人的合规我有责”和“严管就是厚爱() 合规培训与教育主要包括有() 合规“四必讲”是指新员工入行要进行合规宣讲,干部员工要进行合规宣讲,检查发现违规问题要进行合规宣讲,年度总结要进行合规宣讲() 合规风险管理体系应当包括()、合规培训与教育制度等基本要素。 《商业银行合规风险管理指引》要求,合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( ) 合规风险管理体系应包括的核心要素包含合规培训与教育制度。( ) 合规风险管理体系应包括的核心要素包含合规培训与教育制度() 合规风险管理体系应包括的核心要素为合规培训与教育制度() 合规风险管理体系应包括的核心要素为合规培训与教育制度。 合规培训与教育制度不包括( )。 合规培训与教育制度不包括()。 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:( )。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通,通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生 请判断本项叙述是否正确?日常合规工作,应该加强员工合规言行的辅导,让员工掌握合规言行知识? () 合规管理部门的职责包括()。Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能 根据《合规管理制度》,合规管理的重点环节有()
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