判断题

各分支机构及人员对客户风险等级的评定情况应严格保密,防止信息外泄()

查看答案
该试题由用户355****38提供 查看答案人数:25170 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户355****38提供 查看答案人数:25171 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
判断题
各分支机构及人员对客户风险等级的评定情况应严格保密,防止信息外泄()
答案
单选题
对于分支机构评定出的洗钱风险级别为的客户,各分行应禁止介入()
A.高风险、次高风险 B.高风险 C.次高风险 D.高风险、次高风险、中等风险
答案
多选题
各分支机构应坚持“了解你的客户”原则,严格开户真实性审核,包括()
A.开户资料真实性 B.印鉴真实性 C.开户单位法人意愿真实性 D.开户经办人身份的真实性
答案
多选题
各分支机构需严格按照《恒丰银行柜员管理办法》要求,根据柜员的以及考试评定结果对柜员进行等级认定()
A.工作能力; B.工作经验; C.业务能力; D.风险把控能力
答案
多选题
各分支机构与客户建立业务关系后,,应及时对其进行()
A.客户洗钱风险等级的首次评定 B.根据客户的风险变化情况做好持续评级 C.对存在洗钱风险的客户停止金融服务 D.对存在洗钱风险的客户采取强化的风险控制措施
答案
单选题
各分支机构应严格开户真实性审核,坚持原则()
A.合理审慎 B.了解你的客户 C.信息保密 D.尽职调查
答案
单选题
分支机构重新识别客户身份及交易情况后,对于该客户洗钱风险等级调整,正确做法是( )。
A.及时调整 B.不作调整 C.下一次办理业务时视实际情况调整 D.三个月内调整
答案
多选题
各分支机构()
A.不得为身份不明的客户提供服务 B.不得与身份不明的客户进行交易 C.不得为身份不明确的客户提供存款服务 D.不得为身份不明确的客户提供结算服务 E.不得为客户开立匿名账户或者假名账户
答案
单选题
企业的分支机构从事食品经营,各分支机构()
A.可以使用同一份《食品流通许可证》 B.应分别申领《食品流通许可证》 C.从事相同业务,则无须申领《食品流通许可证》 D.如在同一城市,则无须申领《食品流通许可证》
答案
多选题
各分支机构应定期检查自身销售人员是否满足以下要求()
A.具备理财产品销售资格以及相关法律法规、金融、财务等专业知识和技能; B.对理财业务相关法律法规和监管规定有充分了解和认识 C.遵守监管部门和本行有关从业人员职业道德标准或守则 D.掌握所宣传销售的理财产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及理财产品的特性,对有关理财产品市场有所认识和理解
答案
热门试题
各分支机构应确定专职人员,负责接待要求协助查询、冻结、扣划的有权机关,及时处理协助事宜,并注意保密() 各分支机构可根据实际情况合理安排提出票据的复核人员,复核人员应注意审核以下内容() 各分支机构可根据实际情况合理安排提出票据的复核人员,复核人员应注意审核以下内容() 各分支机构财务会计部设置负责各分支机构内支付系统参与机构的日常业务辅导、培训() 总行对各分支机构,以及各分支机构对辖内下级行下达支农再贷款额度时,原则上(),允许跨年度周转使用。 银行分支机构申请办理即期结售汇业务,其上级机构执行外汇管理规定情况考核等级最近一次为__级以上() 医疗机构、药品经营单位有多个分支机构的,各分支机构不需单独申请定点资格 各分支机构法律合规岗负责() 保险公司总公司设计好宣传材料,下发给各分支机构,各分支机构根据需要自行印刷的行为()。 人民银行各分支机构应确定辖区内参与本地区洗钱类型分析工作的分支机构和重点金融机构() 各分支机构应当对开户资料、授权材料、开户机构层级、账户用途等严格进行审查,对应拒绝办理() 各分支机构反洗钱工作领导小组,由客户部门主管担任组长,负责辖内分支机构反洗钱工作管理。() 各分支机构资金必须通过总行进行统一调度,分支机构之间不得互相调剂() 应对各分支机构内部账户进行日常监控() 保险公司分支机构名称应当合法规范。同一保险公司各分支机构应保持统一的命名规则。 保险公司分支机构名称应当合法规范。同一保险公司各分支机构应保持统一的命名规则() 农业银行各分支机构开办理财顾问服务可能面临的风险包括() 对每个有授信业务的企业客户,银行各分支机构必须保存相关的信贷档案,包括以下文件: 对销售分支机构人员管理的内容有哪些如何才能做好对销售分支机构的人员管理? 恒丰银行各分支行应根据实际情况,在分支机构应急处置领导小组下设立分支机构票据系统危机处置小组。组长由担任()
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位
    用户服务协议与隐私政策

    感谢您信任并使用聚题库系统。我们深知个人信息和隐私保护的重要性,为了更好地保护您的个人权益,在使用产品前请充分阅读并理解《用户服务协议》《隐私协议》


    长沙聚优教育咨询有限公司(以下简称“长沙聚优”)在此特别提醒您在使用相关服务前,请认真阅读协议条款内容,确保您充分理解协议中各条款,特别是免除或者限制责任、法律适用和管辖的条款,以及开通或使用某项服务的单独协议,并选择接受或不接受。如你未满18周岁,请在法定监护人陪同下仔细阅读并充分理解本协议,并征得法定监护人的同意后使用“聚题库”软件及相关服务。除非您接受本协议所有条款,否则您无权注册、登录或使用本协议所涉服务。


    隐私权政策适用我们提供的软件、网站、服务,包括但不限于适用于电脑、移动智能终端产品及服务。


    本隐私权政策旨在帮助您了解我们会收集哪些数据,为什么收集这些数据、会利用这些数据做什么以及我们如何保护这些数据。了解这些内容,对于您行使个人权利及保护您的个人信息至关重要,请您在使用我们产品或服务前务必抽出时间认真阅读本政策。

    不同意
    同意

    需要获得您的同意后才能使用服务