单选题

(2020年真题)基金管理公司内部控制机制的层次包括( )。
Ⅰ 员工自律
Ⅱ 部门各级主管的检查监督
Ⅲ 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
Ⅳ 董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导
Ⅴ 监管机构对公司的检查和处罚

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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多选题
基金管理公司内部控制机制包括如下层次( )。
A.总经理及监察稽核部的监督控制 B.部门各主管的检查监督 C.审计委员会和督察长的监察控制和指导 D.员工自律
答案
多选题
基金管理公司内部控制机制包括如下层次()
A.员工自律 B.部门各级主管的检查监督 C.公司总经理及其领导的监察稽核部队各部门和各项业务的监督控制 D.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
答案
单选题
基金管理公司内部控制机制不包括如下层次(  )。
A.公司管理层对人员和业务的监督控制 B.员工自律 C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导 D.各部门主管(不包括监察稽核)的检查监督
答案
单选题
(2017年真题)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括( )。
A.员工自律 B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 C.协会的检查、监督、控制和指导 D.各部门主管的检查监督
答案
多选题
基金管理公司内部控制机制一般包括( )。
A.员工自律 B.部门各级主管的检查监督 C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D.监督、控制和指导
答案
单选题
(2018年真题)基金管理人内部控制机制不包括( )
A.部门主管的检查监督 B.证监会及派出机构的检查、监督和指导 C.公司管理层对人员和业务的监管控制 D.员工自律
答案
单选题
(2016年真题)基金管理人内部控制机制不包括( )。
A.公司管理层对人员和业务的监督控制 B.员工自律 C.部门主管的检查监督 D.证监会及派出机构检查、监督和指导
答案
单选题
基金管理公司内部控制机制是指( )。
A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系 B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序 C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序 D.公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称
答案
单选题
基金管理公司内部控制机制是指( )。
A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系 B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序 C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序 D.公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序
答案
单选题
基金管理公司内部控制机制是指()
A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系 B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序 C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序 D.管理与控制措施的总称
答案
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基金管理公司内部控制机制是指(  )。 基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制大纲两个方面。 基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制大纲两个方面() (2016年真题)下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。 (2016年真题)根据基金公司内部控制制度的分类,以下不属于基金公司基本管理制度的是( )。 (2018年真题)( )构成公司内部控制的基础。 下列不属于基金管理公司内部控制机制的是()。 (2018年真题)基金管理公司的内部控制的总体目标不包括( )。 基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是()。 (2017年真题)基金管理人的内部控制机制包括多个层次,下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.监管部门对基金管理人的监督、管理 基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括()。 基金管理人的内部控制机制层次不包括() 基金管理人内部控制机制的层次不包括( )。 (2017年)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括( )。 下面对基金管理公司内部控制系统一般包括层次的叙述,正确的是() 基金管理公司内部控制的总体目标不包括( )。 基金管理公司内部控制的总体目标不包括(  )。 基金管理公司内部控制的总体目标不包括() (2017年真题)某基金管理公司实施内部控制,下列做法符合内部控制目标的是( )。 基金管理公司内部控制的原则()。
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