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《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况,或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被考评机构仍未向监管部门报送的情况,或在案件处置工作中发生严重问题,则案件防控工作质量单项考评为不合格。
判断题
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况,或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被考评机构仍未向监管部门报送的情况,或在案件处置工作中发生严重问题,则案件防控工作质量单项考评为不合格。
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单选题
《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评实行()
A.两年一评 B.半年一评 C.一年一评 D.一季度一评
答案
多选题
《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()
A.案件防控工作组织 B.内审稽核工作力度 C.内控执行力建设 D.案件责任追究与整改
答案
多选题
《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()
A.案件防控工作组织、工作质量 B.内审稽核工作力度 C.内控执行力建设 D.案件责任追究与整改
答案
多选题
《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,内控执行力建设主要考核()
A.是否对各项业务制定了全面 B.是否在年度的工作部署 C.能否采取有效措施来规范各项业务操作 D.是否通过对内控的实效性进行检查
答案
多选题
《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,内控执行力建设主要考核()
A.是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序 B.是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位臵 C.能否采取有效措施来规范各项业务操作 D.是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查
答案
判断题
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系,则案件防控工作组织单项考评为不合格。
A.对 B.错
答案
判断题
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系,则案件防控工作组织单项考评为不合格。
答案
多选题
《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,内控执行力建设主要考核()
A.能否采取有效措施来规范各项业务操作 B.是否在年度的工作部署 C.是否通过对内控的实效性进行检查 D.是否对各项业务制定了全面
答案
多选题
《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,内控执行力建设主要考核()
A.能否采取有效措施来规范各项业务操作 B.是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位置 C.是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查 D.是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序
答案
判断题
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,考核工作按照监管层级,依照法人监管、属地监管原则,由银监会和银监局分别实施。
答案
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《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形,则内控执行力建设项考评结果为不合格。
根据《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,以下说法正确的是()
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内在发生案件、进行风险排查之后,仍然发生同类同质案件,则案件责任追究与整改项考评结果为不合格。
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内在发生案件、进行风险排查之后,仍然发生同类同质案件,则案件责任追究与整改项考评结果为不合格()
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《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内发生经由内审稽核检查但未发现的风险点引发案件的情况,则内审稽核工作力度单项考评为不合格。
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根据《银行业金融机构案防工作评估办法》,银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价,不需要银行业金融机构自我评估。
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