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投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,其核心目的在于“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。()
判断题
投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,其核心目的在于“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。()
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多选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者()。
A.收入来源、数额、资产、债务等财务状况 B.投资相关的学习、工作经历 C.风险偏好及可承受的损失 D.诚信记录
答案
单选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展投资者适当性自查时间要求是()
A.每3个月一次 B.每半年一次 C.每一年一次 D.每两年一次
答案
判断题
投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,其核心目的在于“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。()
答案
多选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括( )。
A.投资期限、品种、期望收益等投资目标 B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况 C.自然人配偶的基本情况 D.风险偏好及可承受的损失
答案
多选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括()。
A.投资期限、品种、期望收益等投资目标 B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况 C.自然人配偶的基本情况 D.风险偏好及可承受的损失
答案
多选题
《证券期货投资者适当性管理办法》将投资者分为()
A.个人投资者 B.普通投资者 C.机构投资者 D.专业投资者
答案
多选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的,应当了解投资者的信息包括( )。
A.自然人配偶的基本情况 B.风险偏好及可承受的损失 C.投资期限、品种、期望收益等投资目标 D.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
答案
单选题
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求不包括( )。
A.对投资进行分类评估和分类管理 B.对投资提供同质化服务 C.监管底线要求、自律组织规定产品名录指引 D.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制
答案
单选题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括( )
A.基本信息 B.财务状况 C.诚信记录 D.教育经历
答案
单选题
()是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度 B.信息隔离墙制度 C.利益冲突管理机制 D.投资者适当性制度
答案
热门试题
( )是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
《证券期货投资者适当性管理办法》中规定,投资者可以分为()
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当根据投资者和产品 或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者上述情况。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者上述情况。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者可以分为()
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相关义务。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相应义务。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人的信息。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是()
(2020年真题)按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括( )
证券期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解的投资者信息包括( )。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求( )。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》下列不属于专业投资者的是()
依据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是( )。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是( )
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是()
依据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是()。
向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当( )。
《证券期货投资者适当性管理办法》是根据()及其他相关法律、行政法规制定的,目的是为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益
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