单选题

根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是(  )。

A. 在经纪业务中接受客户的全权委托
B. 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
C. 接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
D. 接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

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多选题
根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()
A.损害社会公众利益、所在机构或者他人的合法权益 B.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 C.拒绝从事与其履行职责有利益冲突的业务 D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
答案
单选题
根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是(  )。
A.在经纪业务中接受客户的全权委托 B.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 C.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务 D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
答案
多选题
根据现行规定,证券业从业人员不得从事的行为包括()等
A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 B.从事与其履行职责有利益冲突的业务 C.买卖法律明文禁止买卖的证券 D.泄露客户资料
答案
多选题
根据现行规定,参加证券业从业人员资格考试的条件是()
A.年满18周岁 B.没有任何犯罪记录 C.具有高中以上文化程度 D.具有完全民事行为能力
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员可以从事的活动有( )。
A.从事内幕交易 B.利用未公开信息交易活动 C.接受或赠送礼物给利益相关方 D.为客户推荐合适的产品或服务
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。
A.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场 B.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 C.兼任与其履行职责无利益冲突的职位 D.买卖法律明文禁止买卖的证券
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括(  )。
A.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 B.证券公司中从事承销业务的人员 C.证券公司相关业务部门的管理人员 D.证券登记结算机构的工作人员
答案
主观题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指()
A.证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
答案
多选题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有( )。
A.从事内幕交易 B.买卖法律明文禁止买卖的证券 C.接受或赠送礼物回扣、补偿或报酬等 D.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
答案
热门试题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是() ( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。 下列机构中,属于《证券业从业人员资格管理办法》规定的从事证券业务的机构的是() 《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指:() 《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指() 下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是(? ? )。 下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是(  )。 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告 以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构()。 下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,下列说法,正确的是( )。 根据现行规定,证券公司从业人员的资格种类分为()。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括()。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。 为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
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