判断题

甲证券公司于2013年5月取得保荐机构资格,则其于2014年3月份向中国证监会报送年度执业报告符合《保荐办法》关于保荐机构向中国证监会报送年度执业报告的相关规定。( )

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判断题
甲证券公司于2013年5月取得保荐机构资格,则其于2014年3月份向中国证监会报送年度执业报告符合《保荐办法》关于保荐机构向中国证监会报送年度执业报告的相关规定。( )
答案
多选题
(2015年5月)证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )
A..注册资本不低于人民币5000万元,净资本不低于人民币3000万元 B..具有完善的公司治理和内部控制制度 C..符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 D..最近3年内无重大违法违规行为
答案
多选题
证券公司取得保荐机构资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有( )
A.注册资本低于人民币1亿元 B.受到工商局的行政处罚 C.从业人员不足35人 D.风险控制指标不符合相关规定 E.受到中国证监会的行政处罚
答案
单选题
以下关于持续督导说法正确的有(  )。 Ⅰ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在创业板上市的保荐机构,2012年10月31日,A公司与乙证券公司签订保荐协议聘请乙证券公司作为A公司定向增发并于2012年12月31日上市交易的保荐机构,则乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日 Ⅱ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在中小板上市的保荐机构,2014年4月1日,甲因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格,A公司于2014年4月28日与乙证券公司签订保荐协议,另行聘请乙作为其保荐机构对其进行后续的持续督导,则乙对A公司的持续督导的期限为2014年12月31日 Ⅲ.1中所述乙证券公司应当自其中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任 Ⅳ.Ⅱ中所述乙证券公司应当自2014年4月28日开展保荐工作并承担相应的责任
A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。Ⅰ 甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格Ⅱ 证券公司申请保荐机构资格,若申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅲ 个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料Ⅳ 对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ E.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。Ⅰ甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格Ⅱ证券公司申请保荐机构资格,若申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅲ个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料Ⅳ对提交存在
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ E.Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
证券公司申请保荐机构资格时,符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。()
A.对 B.错
答案
单选题
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。<br/>Ⅰ甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格<br/>Ⅱ证券公司申请保荐机构资格,若申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料<br/>Ⅲ个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ E.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司从事发行上市保荐业务,应向(  )申请保荐机构资格。
A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
答案
多选题
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件()。
A.注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元 B.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人。
答案
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证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件( )。 甲、乙、丙、丁证券公司均申请从事保荐业务,甲证券公司具备注册资本5000万元;乙证券公司具有完善的公司治理和内部控制制度;丙证券公司符合保荐代表人资格条件的从业人员有5人;丁证券公司上一年因重大违法违规行为受到行政处罚。下列符合申请保荐业务资格规定条件的机构是()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁 证券公司申请保荐机构资格应当具备下列()条件。 证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件是( )。 证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( ) 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括( )。 证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有(  )。   下列选项中,符合证券公司申请保荐机构资格的是( )。 证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于(  )。 下列证券公司中,不具有申请保荐机构资格的是( )。 证券公司申请保荐机构资格,其净资本不得低于人民币( )亿元。 (2010年)某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。 发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有(  ) 证券公司申请保荐机构资格,需要具有保荐代表人资格条件的从业人员不少于()人 关于持续督导,下列说法正确的有()。<br/>Ⅰ甲证券公司为A公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在创业板上市的保荐机构。2014年10月31日,A公司与乙证券公司签订保荐协议,聘请乙证券公司为A公司定向增发并于2014年12月31日上市交易的保荐机构,则乙证券公司对A公司持续督导的期限截至2017年12月31日<br/>Ⅱ丙证券公司为B公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在中小板上市 某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述,不符合证券法律制度规定的是() 证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料包括( )。 证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件,以下说法正确的有() 下列事项中,需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有(  )。
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