单选题

在股指期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()。

A. 基本情况、诚信状况
B. 投资经历
C. 财务状况
D. 工作经历

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多选题
在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有()。
A.投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明 B.投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单,作为商品期货交易经历证明 C.期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分 D.投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分
答案
多选题
在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有()。
A.期货公司应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历 B.投资者按参与股指期货仿真交易经历评审的话应具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录。 C.投资者按商品期货交易经历评审的话应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明 D.投资者商品期货交易经历有至少20笔以上的成交记录
答案
多选题
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。
A.基本情况评估 B.投资经历评估 C.财务状况评估 D.诚信状况评估
答案
多选题
依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。
A.基本情况评估 B.投资经历评估 C.财务状况评估 D.诚信状况评估
答案
单选题
( )对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A.中国证监会 B.中国证监会及中国期货保证金监控中心 C.中国期货业协会及中国金融期货交易所 D.中国证监会及其派出机构
答案
多选题
()对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会
答案
单选题
()对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A.中国证监会、中国金融期货交易所及中国期货业协会 B.中国证监会及中国期货保证金监控中心 C.中国期货业协会及中国金融期货交易所 D.中国证监会及其派出机构
答案
单选题
在股指期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()。
A.基本情况、诚信状况 B.投资经历 C.财务状况 D.工作经历
答案
多选题
股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价()。
A.构成投资建议和履约担保 B.构成对投资者的获利保证 C.不构成投资建议 D.不构成对投资者的获利保证
答案
单选题
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》于()起实施。
A.2009年2月8日 B.2009年10月8日 C.2010年2月8日 D.2009年10月8日
答案
热门试题
按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司对投资者的基本情况进行评估,下列描述正确的有()。 在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的财务状况进行评估,下列表述错误的有()。 期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有()。 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。 股指期货投资者适当性制度体系,包括() 按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括()。 依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括()。 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。() 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。() 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度() 按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。() 按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分() 股指期货投资者适当性制度的要点包括()。 股指期货投资者适当性制度主要有(  )。 股指期货投资者适当性制度主要有( )。 期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易() 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》自()起施行。
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