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(2021年真题)公募基金管理人申请募集基金时,应向中国证监会提交的募集申请文件包括( )。Ⅰ 律师事务所出具的法律意见书Ⅱ 基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案Ⅲ 会计师事务所出具的审计报告Ⅳ 基金募集申请报告
单选题
(2021年真题)公募基金管理人申请募集基金时,应向中国证监会提交的募集申请文件包括( )。
Ⅰ 律师事务所出具的法律意见书
Ⅱ 基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案
Ⅲ 会计师事务所出具的审计报告
Ⅳ 基金募集申请报告
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
(2021年真题)私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时,以下不合规的是( )。
A.合伙协议条款应当包括合伙人会议 B.合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担 C.合伙协议条款应当包括信息披露制度 D.合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内
答案
单选题
(2021年真题)公募基金管理人申请募集基金时,应向中国证监会提交的募集申请文件包括( )。Ⅰ 律师事务所出具的法律意见书Ⅱ 基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案Ⅲ 会计师事务所出具的审计报告Ⅳ 基金募集申请报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2017年真题)公募基金管理人、基金托管人属于基金业协会的( )。
A.特殊会员 B.联系会员 C.普通会员 D.观察会员
答案
单选题
(2016年真题)申请募集公募基金应当提交的必备文件包括( )。
A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案 B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案 C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书 D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书
答案
单选题
(2021年真题)以下材料中,自私募基金清算终止后,私募基金管理人无需保存10年的有( )。
A.基金交易记录 B.投资决策记录 C.投资者适当性管理材料 D.客户服务记录
答案
单选题
(2021年真题)关于股权投资基金管理人开展基金募集行为,以下表述正确的是( )
A.需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格 B.基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金,不可以销售其他基金管理人的产品 C.基金管理人不仅可以募集自己发起设立的基金,也可以销售其他基金管理人的产品 D.不需要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人
答案
单选题
(2017年真题)私募基金管理人销售私募基金的,应当( )。
A.对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估 B.向投资者承诺绝对收益率 C.和运营商合作,通过手机短信向用户推介 D.通过报刊向订阅人推介
答案
单选题
(2017年真题)基金募集失败时,基金管理人应当承担的责任是( )。
A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中 B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项 D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率,支付投资者已缴纳款项的利息
答案
单选题
(2020年真题)私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后( )个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。
A.30 B.25 C.5 D.20
答案
单选题
私募基金管理人保证募集资金已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人( )。
A.登记时间 B.登记委托人 C.登记级别 D.登记编码
答案
热门试题
(2017年真题)私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是( )。
关于私募基金和公募基金的募集,说法正确的是()。Ⅰ.私募基金投资者人数不得超过200人Ⅱ.私募基金募集时需要向投资者介绍投资风险,公募基金募集时不需要向投资者介绍投资风险Ⅲ.私募基金募集时可以承诺本金不受损失,公募基金募集时不能承诺本金不受损失Ⅳ.私募基金募集时不允许采取公募方式的推介募集,公募基金募集时允许采取公募方式的推介募集
私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人()
根据有关规定,申请募集基金时,基金管理人应向中国证监会提交的相关文件包括()等。
私募基金管理人应该履行()义务。委托基金销售机构募集私募基金的,()因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。
(2016年真题)非公开基金募集完毕后,基金管理人应当向( )备案。
(2020年真题)关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案,以下说法正确的是( )。
(2017年真题)中国基金业协会于( )发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》,正式启动私募基金管理人分类公示制度。
(2018年真题)关于公募基金管理人的法定职责,以下表述错误的是( )。
(2017年真题)中国证券投资基金业协会从( )年开始对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记。
本行投资的公募基金产品管理人可不纳入公募基金管理人准入名单()
(2016年真题)同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的.应当坚持( )管理原则。
公开募集基金的基金合同应当表明( )的权利、义务。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金托管人 Ⅲ.基金公募人 Ⅳ.基金份额持有人
(2016年真题)私募基金管理人应当提供私募基金信息,并保证所披露信息的( )。
在中国证监会()的机构,可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
在中国证监会()的机构,可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
(2018年真题)根据( )不同,基金可以分为公募基金和私募基金。
公募基金管理人申请募集基金时,应向中国证监会提交的募集申请文件包括()。Ⅰ律师事务所出具的法律意见书Ⅱ基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案Ⅲ会计师事务所出具的审计报告Ⅳ基金募集申请报告
(2021年真题)在基金募集过程中,基金管理人应对潜在投资者进行背景调查应了解的内容不包括( )。
关于私募基金和公募基金的募集,以下说法正确的是()。Ⅰ.私募基金投资人数不能超过200人Ⅱ.私募基金募集时需要提示投资风险,公募基金募集时不需要提示投资风险Ⅲ.私募基金募集时可以承诺本金不受损失,公募基金募集时不能承诺本金不受损失Ⅳ.私募基金不允许公开方式推介募集,公募基金允许公开方式推介募集
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