多选题

除审核金融机构报送的任职资格申请材料外,监管机构可以通过以下哪些方式审查拟任人是否符合任职资格条件,并据以向金融机构发出核准或不予核准任职资格的书面决定()

A. 在监管信息系统中查询拟任人或拟任人曾任职机构的相关信息
B. 调阅监管档案查询拟任人或拟任人曾任职机构的相关信息
C. 征求相关监管机构或其他管理部门意见
D. 通过有关国家机关、征信机构、拟任人曾任职机构等渠道查证拟任人的相关信息
E. 对拟任人的专业知识及能力进行测试}$$

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多选题
除审核金融机构报送的任职资格申请材料外,监管机构可以通过以下哪些方式审查拟任人是否符合任职资格条件,并据以向金融机构发出核准或不予核准任职资格的书面决定()
A.在监管信息系统中查询拟任人或拟任人曾任职机构的相关信息 B.调阅监管档案查询拟任人或拟任人曾任职机构的相关信息 C.征求相关监管机构或其他管理部门意见 D.通过有关国家机关、征信机构、拟任人曾任职机构等渠道查证拟任人的相关信息 E.对拟任人的专业知识及能力进行测试}$$
答案
判断题
金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后,应当立即告知拟任人任职资格审核结果。
A.对 B.错
答案
判断题
金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后,应当立即告知拟任人任职资格审核结果。
答案
单选题
银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格核准事项,银行监管机构自收到完整材料的申请材料之日起()日内做出核准和不核准的书面决定。
A.10 B.15 C.20 D.30
答案
单选题
非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《基金法》的规定向( )报送申请材料。
A.中国证券业协会 B.中国基金业协会 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
判断题
中国银监会或其派出机构在收到金融机构的有关申请材料后,根据监管需要,要求商业银行补充材料时,可以分次将有关要求告知金融机构()
答案
单选题
非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向(  )报送申请材料。
A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
单选题
非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向()报送申请材料
A.中国证券业协会 B.中国基金业协会 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
多选题
除银行业金融机构外,属于银监会监管的还包括()等非银行金融机构
A.金融资产管理公司 B.金融租赁公司 C.企业集团财务公司 D.融资租赁公司 E.汽车金融公司
答案
单选题
上海票据交易所受理申请材料后,应在()个工作日内予以审核,并通知金融机构审核结果。
A.3 B.5 C.10 D.20
答案
热门试题
按照《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,金融机构委派或聘任董事(理事)和高级管理人员前,应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查,并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料() 根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,金融机构委派或聘任董事(理事)和高级管理人员前,应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查,并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料() 拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应当提交该拟任人的离任审计报告。离任审计报告一般应当于该人员离任后的日内向其离任机构所在地监管机构报送() 拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应当提交该拟任人的离任审计报告。在同一法人机构内平行调动的,应当于该人员离任后的()日内向其离任机构所在地监管机构报送。 已连续中断任职()以上的金融机构高级管理人员任职前,拟任职所在地银监会派出机构应当书面通知拟任人所在金融机构重新申请任职资格。 已连续中断任职年以上的金融机构高级管理人员任职前,拟任职所在地银监会派出机构应当书面通知拟任人所在金融机构重新申请任职资格() 下列银行业金融机构从业人员中,需要经过监管机构进行任职资格核准的有()。   金融机构委派或聘任董事(理事)和高级管理人员前,应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查,并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。 以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格: 拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应当提交该拟任人的() 根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,已连续中断任职__以上的,拟任职所在地银监会派出机构应当书面通知拟任人所在金融机构重新申请任职资格() 银行业金融机构确认本机构董事(理事)和高级管理人员不符合任职资格条件时,应当停止其任职并( )监管机构。 银行业金融机构确认本机构董事(理事)和高级管理人员不符合任职资格条件时,应当停止其任职并( )监管机构。 金融机构确认本机构董事(理事)和高级管理人员不符合任职资格条件时,应当停止其任职并口头报告监管机构() 已拥有任职资格的拟任、现任董事(理事)和高级管理人员,出现监管机构发出任职资格核准文件后,未实际到任履行相应职责,且未向监管机构提供正当理由的情形,该人员任职资格失效,金融机构应当及时将相关情况报告监管机构() 依据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,金融机构高级管理人员在同一法人机构内同类性质平行调整职务或改任较低职务,不需重新申请任职资格。出现下列哪个情形时,拟任职所在地银监会派出机构将会书面通知拟任人所在金融机构重新申请任职资格() 申请农村中小金融机构董事(理事)任职资格,拟任人应具备以下条件() 银行业金融机构可不向向监管机构报送自我评估报告() 银行业金融机构应按照属地监管原则提交报告材料,报送路线如下() 银行业金融机构向监管机构提交行政许可申请时,如申请材料不齐全或不符合规定要求,应在()个月内进行补正。  
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