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具体的说,证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括( )。
多选题
具体的说,证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括( )。
A. 认真与客户签定证券买卖代理协议,坚持了解客户的原则,忠实办理委托业务
B. 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务,未经委托人许可严禁泄露
C. 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D. 融券,从事信用交易
E. 数量、时间或买卖方向的全权委托
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多选题
具体的说,证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括( )。
A.认真与客户签定证券买卖代理协议,坚持了解客户的原则,忠实办理委托业务 B.经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务,未经委托人许可严禁泄露 C.经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录 D.融券,从事信用交易 E.数量、时间或买卖方向的全权委托
答案
多选题
在证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括( )。
A.按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》 B.坚持客户适当性管理原则 C.忠实办理受托业务 D.向其他利益企业提供客户资料
答案
多选题
在我国证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括()
A.坚持客户适当性管理原则 B.必须忠实办理受托业务 C.不接受全权委托 D.了解交易风险,明确买卖方式
答案
单选题
在证券经纪业务关系中,委托人的义务有( )。Ⅰ.履行交割清算义务Ⅱ.接受交易结果Ⅲ.全权委托经纪商代理交易Ⅳ.按规定缴存交易结算资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
在证券经纪业务中,证券经纪商对( )不负保密义务。
A.客户买卖股票的原因和依据 B.客户股东账户中的库存证券种类 C.客户股东账户中的库存证券数量 D.客户资金账户中的资金余额
答案
多选题
在证券经纪业务中,证券经纪商对( )负有保密义务。
A.客户买卖股票的原因和依据 B.客户股东账户中的库存证券种类 C.客户股东账户中的库存证券数量 D.客户资金账户中的资金余额
答案
多选题
在证券经纪中,证券经纪商应当承担义务包括( )。
A.忠实办理受托业务 B.坚持客户适当性管理原则 C.保证受托证券交易按时完成 D.按规定与客户签订《证券交易委托代理协议》
答案
多选题
证券经纪商有义务为客户保守秘密,保密的具体内容包括()
A.客户开户的基本情况 B.客户委托的基本情况 C.客户证券账户的库存情况 D.客户资金账户的余额
答案
多选题
在证券经纪业务中,证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系,这一关系的建立过程包括( )。
A.讲解业务规则协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》 B.签订《证券交易委托代理协议》 C.签订《客户交易结算资金第三方存管协议》 D.开设资金账户与建立第三方存管关系
答案
单选题
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是人,客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
热门试题
证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有()。
从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》,协议应包括的事项有()等
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。 ①在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人;②在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人;③证券经纪商有义务为客户保密;④证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
在证券经纪业务中,证券经纪商有义务为客户保密,但法律另有约定的除外。保密的资料包括()。
在证券经纪业务中,证券经纪商为客户保密的资料包括( ).
在证券经纪业务中,证券经纪商为客户保密的资料包括()。
在证券经纪业务中,证券经纪商为客户保密的资料包括()
证券经纪商有义务为客户保密的资料包括( )。
证券经纪商有义务为客户保密的资料包括()
在证券经纪业务中,证券经纪商具有( )。
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
经纪商代理投资者买卖投资产品的劳务收入叫做()
(2017年真题)下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有()。<br/>①在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人<br/>②在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人<br/>③证券经纪商有义务为客户保密<br/>④证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。
()明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。
下列属于证券经纪商义务的有()
(2017年真题)在证券经纪业务中,证券经纪商具有( )。
在证券交易所的交易中,除了按规定允许的证券公司自营买卖外,投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。()
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