当上市公司或其关联公司持有证券公司（　）以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

证券投资基金持有某上市公司的股票，当上市公司发生如下（　）行为时，该基金不需要进行权益核算。 公司上市的资格并不是永久的,当上市公司不能满足证券上市条件时,证券监管机构或交易所可以对该股票实行（） 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（　　）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。 证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场是 ( )。 上市公司参股金融机构，是指上市公司参股或控股银行、证券公司、期货公司（）等机构。 甲公司持有A上市公司3%的股份，乙公司持有A上市公司1%的股份，甲公司持有乙公司55%的股份；2010年12月份，乙公司通过证券交易系统购入A上市公司1%的股份。根据规定，下列各项中正确的有（ ）。 （ ）应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户可以授权（ ）或者资产托管机构查询。 当上市公司出现( )情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。 能过证券交易所证券交易持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于( )。 证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（　　）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份(　　)以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。 发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（　　）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约 持有证券的上市公司行为核算不包括（　　）。 持有证券的上市公司权益核算不包括（） 按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之问的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（）。 ①证券公司持有股东的股权 ②股东违规占用证券公司资产 ③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益 ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定 ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（　　）行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 2016年4月，甲公司发行股份购买资产，聘请某证券公司作为其独立财务顾问，则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有()。Ⅰ该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事Ⅱ2015年6月该证券公司为甲公司提供过融资服务Ⅲ甲公司持有该证券公司4.2%股份且为第4大股东Ⅳ2015年1月，该证券公司与甲公司存在资产委托关系Ⅴ2016年1月，甲公司实际控制人变更，该证券公司当时担任收购方的财务顾问 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销。（）