单选题

某证券经营机构在期营业场所的投资者教育园地专栏发布了以下信息,其中正确的是( )

A. 证券经营机构在进行投资者教育时可以适当收费,但收费标准必须公开、公平、公正
B. 证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节,但应避免与市场参与者的任何产品营销有明显联系
C. 投资者教育是一种手段,其最终目的是为了替代对市场参与者的监管工作
D. 随着证券市场的发展,证券经营机构可以将投资者教育活动与证券投资咨询业务整合在—起

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单选题
某证券经营机构在期营业场所的投资者教育园地专栏发布了以下信息,其中正确的是( )
A.证券经营机构在进行投资者教育时可以适当收费,但收费标准必须公开、公平、公正 B.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节,但应避免与市场参与者的任何产品营销有明显联系 C.投资者教育是一种手段,其最终目的是为了替代对市场参与者的监管工作 D.随着证券市场的发展,证券经营机构可以将投资者教育活动与证券投资咨询业务整合在—起
答案
单选题
国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则包括( )。Ⅰ.投资者教育等同于投资咨询Ⅱ.投资者教育应有助于监管者保护投资者Ⅲ.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅳ.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中( )属于机构投资者。Ⅰ.证券经营机构Ⅱ.银行业金融机构Ⅲ.保险经营机构Ⅳ.家庭
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后,该机构应为投资者办理自动领取红利业务.()
答案
多选题
投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,核对投资者的()
A.转出证券营业部席位代码 B.转入证券营业部席位代码 C.投资者的证券账户 D.投资者的身份证
答案
单选题
投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构,属于(  )。
A.场外到场内 B.场内到场内 C.场外到场外 D.场内到场外
答案
单选题
国际证监会组织设定了投资者教育工作的基本原则,以下正确的有()。Ⅰ.投资者教育应有助于监管者保护投资者Ⅱ.证券经营机构应当将投资者教育纳入各业务环节Ⅲ.投资者教育有一个固定的模式Ⅳ.投资者教育不能也不应等同于投资咨询Ⅴ.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,可以利用( )进行证券投资。
A.清算资金 B.自有资本 C.营运资金 D.受托投资资金
答案
多选题
证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,它可以利用( )投资证券。
A.自有资本 B.营运资金 C.受托投资资金 D.清算资金
答案
单选题
证券投资咨询业务的基本形式包括()。Ⅰ.证券投资顾问业务Ⅱ.财务顾问Ⅲ.投资者教育Ⅳ.发布证券研究报告业务
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
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投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,需核对投资者的() 某投资者申购了证券投资基金,有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是() 某投资者申购了证券投资基金,有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是( )。 在机构投资者中,证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者,其以( )进行证券投资。①自有资本②营运资金③受托投资资金④委托投资资金 某投资者把托管在甲证券经营机构的LOF基金转托管到乙证券经营机构,该行为是()系统内转托管 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相关义务。   根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相应义务。   证券公司营业部投资者教育工作的内容,主要包括() 证券公司营业部投资者教育工作的内容,主要包括() 证券投资人可分为( )。Ⅰ.机构投资者Ⅱ.政府投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.国家投资者 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者()。   根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定,基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达( )年以上。 证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,它可以利用( )进行证券投资。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展投资者适当性自查时间要求是() 证券期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解的投资者信息包括( )。 机构投资者是证券市场最广泛的投资者。 根据《证券期货投资者教育基地监管指引》,投资者教育“包括证券期货知识普及、风险提示、法规政策咨询等投资者教育服务,不能涉及具体投资建议”() 国际证监会组织设定了投资者教育工作的基本原则,以下正确的有()。<br/>Ⅰ.投资者教育应有助于监管者保护投资者<br/>Ⅱ.证券经营机构应当将投资者教育纳入各业务环节<br/>Ⅲ.投资者教育有一个固定的模式<br/>Ⅳ.投资者教育不能也不应等同于投资咨询<br/>Ⅴ.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代 根据投资者身份,可以将证券投资者分为()。Ⅰ.机构投资者Ⅱ.政府投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.国家投资者 在机构投资者中,证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者,其以()进行证券投资。<br/>①自有资本<br/>②营运资金<br/>③受托投资资金<br/>④委托投资资金
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