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风险等级调整的处理包括()
多选题
风险等级调整的处理包括()
A. 人工调整
B. 系统自动调整
C. 风险调整请求
D. 名单维护
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多选题
风险等级调整的处理包括()
A.人工调整 B.系统自动调整 C.风险调整请求 D.名单维护
答案
单选题
客户风险等级的调整须经有权人审核。中风险及以下等级客户风险等级调整由审核确定()
A.总行反洗钱主管部门 B.一级分行反洗钱主管部门 C.支行反洗钱主管部门 D.本级机构负责人或指定专人
答案
单选题
客户风险等级的调整须经有权人审核。涉及禁止类客户风险等级调整的,由审核()
A.总行反洗钱主管部门 B.一级分行反洗钱主管部门 C.支行反洗钱主管部门 D.本级机构负责人或指定专人
答案
单选题
新客户风险等级人工复评的处理与审核时限为个工作日;客户定期复核、风险等级调整的处理与审核时限为个工作日()
A.3;5 B.3;10 C.5;10 D.5;12
答案
单选题
调整客户风险等级操作顺序()
A.风险评级-新开客户审查 B.风险评级-评级结果再调整 C.风险评级--定期客户审查
答案
单选题
客户风险等级的调整须经有权人审核。涉及高风险客户风险等级调整的,须经上级机构逐级审核,由最终确定()
A.总行反洗钱主管部门 B.一级分行反洗钱主管部门 C.支行反洗钱主管部门 D.本级机构负责人或指定专人
答案
判断题
对预警信号等级由低往高调整,经预警信号原响应单位主管风险行领导审批后,按调整后的预警信号等级报送流程与处理要求进行风险预警管理()
答案
单选题
()可以调整其所辖账户的风险等级。
A.交易行 B.受理行 C.代理行 D.账户行
答案
判断题
对等级发生变化的风险需要重新评价等级,调整安全生产风险控制措施()
答案
多选题
体系等级调整方式包括()
A.红牌 B.黄牌 C.蓝牌 D.浅蓝牌 E.绿牌
答案
热门试题
风险损失等级包括( )类型。
下列情况,应及时将客户洗钱风险等级调整为“高风险”的是()
社会稳定风险评估中风险等级不包括( )。
社会稳定风险评估中风险等级不包括( )。
金融机构在对客户或账户划分风险等级时,应考虑以下()因素,并持续关注,适时调整风险等级
我行高洗钱风险等级客户调整为中风险等级,最终审定意见由反洗钱领导小组出具()
目前我行反洗钱可疑案例报送,应由编辑岗发起客户风险等级调整,将客户风险等级调整至一般风险或一般风险以上等级,经过级审批后,才可将客户的案例作为可疑案例进行上报()
根据客户,确认客户洗钱风险等级分类初评结果的真实性;持续关注客户风险变化情况,动态调整客户洗钱风险等级()
基金产品风险等级不包括( )。
基金产品风险等级不包括( )。
客户洗钱风险等级类别包括()
代销产品的风险等级包括()
基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映,基金产品风险等级不包括( )。
客户风险等级调整按“就高不就低”原则进行管理()
经营机构可以随时任意调整其风险承受能力等级()
经营机构可以随时任意调整其风险承受能力等级。( )
国别风险限额管理原则中的“动态调整”是指农业银行根据业务发展和国别风险控制的需要,()调整国别风险等级和限额。
危险源的风险等级包括()
基金客户风险等级不包括( )。
风险等级排序工作的环节包括()。
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