单选题

以下关于可交换公司债券换股的表述中,正确的有()。<br/>Ⅰ.持有人按照约定条件交换股份时,发行人应从二级市场购买股份用以支付<br/>Ⅱ.持有人申请换股时,通过其托管证券公司向交易所发出换股指令<br/>Ⅲ.持有人有权选择部分换股,部分不换股<br/>Ⅳ.持有人因行使换股权利增持上市公司股份,进而导致拥有上市公司控股权的股东发生变化的,也应当履行《上市公司收购管理办法》规定的义务

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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换一换
多选题
以下关于可交换公司债券换股的规定中,表述正确的有()
A.可交换公司债券自发行结束之日起12个月后,方可交换为预备交换的股票 B.可交换公司债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权 C.公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于公告募集说明书日前10个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价 D.预备用于交换的股票及其孳息,是本次发行可交换公司债券的担保物,用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保
答案
多选题
以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的是(  )
A.可转换公司债券可以提供担保,符合一定条件的也可以不提供担保,可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物: B.可交换公司债券交换的是上市公司已发行的股票,可转换公司债券转换的是公司新发行的股票 C.可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款,可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款 D.可交换公司债券的发行人是上市公司的股东,可转换公司债券的发行人是上市公司
答案
多选题
以下关于可交换公司债券的条款设计,符合要求的有()。
A.可交换公司债券的期限最短为1年,最长为6年 B.面值为每张人民币100元,发行价格则由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定 C.可交换公司债券自发行结束之日起6个月后,方可交换为预备交换的股票 D.债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权
答案
单选题
以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的有()。Ⅰ可转换公司债券可以提供担保,也可以不提供担保;可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物Ⅱ可交换公司债券交换的是公司已存在的股票,可转换公司债券转换的是公司新发行的股票Ⅲ可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款,可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款Ⅳ可交换公司债券的发行人是上市公司的股东,可转换公司债券的发行人是上市公司
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ E.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
可交换公司债券是()发行的公司债券
A.上市公司 B.上市公司的股东 C.上市公司的债权人 D.上市公司的股东或上市公司的债权人
答案
单选题
以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的是(  )。 Ⅰ.可转换公司债券可以提供担保,符合一定条件的也可以不提供担保,可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物 Ⅱ.可交换公司债券交换的是上市公司已发行的股票,可转换公司债券转换的是公司新发行的股票 Ⅲ.可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款,可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款 Ⅳ.可交换公司债券的发行人是上市公司的股东,可转换公司债券的发行人是上市公司
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的是()。<br/>Ⅰ可转换公司债券可以提供担保,符合一定条件的也可以不提供担保,可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物<br/>Ⅱ可交换公司债券交换的是上市公司已发行的股票,可转换公司债券转换的是公司新发行的股票<br/>Ⅲ可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款,可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款<br
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
下列关于可交换公司债券的说法,正确的是()。
A.可交换公司债券的期限最短为1年,最长为6年 B.面值为每张人民币100元 C.发行价格由上市公司股东大会和保荐机构通过市场询价确定 D.自发行结束之日起12个月后,方可交换为预备交换的股票
答案
多选题
下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述,正确的有()
A.公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价 B.募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则 C.若调整或修正交换价格,将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的,公司必须事先补充提供预备用于交换的股票 D.并就该等股票设定担保,办理相关登记手续
答案
单选题
下列关于可交换公司债券赎回与回售说法正确的是( )。Ⅰ.可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款Ⅱ.可交换公司债券的募集说明书可以约定回售条款Ⅲ.可交换公司债券的募集说明书规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券Ⅳ.可交换公司债券的募集说明书规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
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可交换公司债券的期限() 我国的公司债券包括( )。Ⅰ.信用公司债券、不动产抵押公司债券Ⅱ.保证公司债券、收益公司债券Ⅲ.可转换公司债券Ⅳ.可交换公司债券 属于公司债券的有(Ⅰ可交换债券 Ⅱ可转换公司债券 Ⅲ保证公司债券 Ⅳ附认股权证的公司债券() 可交换公司债券的发行主体是() 可交换公司债券的面值为()元 可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括() 可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括( )。 可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括()。 可交换公司债券持有人申请转股的,应当通过()向证券交易所发出换股指令。 ( )年,中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》,推动了我国可交换公司债券的发展。 可交换公司债券持有人申请转股的,应当通过其()向证券交易所发出换股指令。 申请发行可交换公司债券,应当符合下列规定( )。 申请发行可交换公司债券,应符合下列条件() 下列关于可交换公司债券与可转换公司债券区别的叙述中,正确的是()。<br/>Ⅰ.发行主体不同<br/>Ⅱ.用于转股的股份来源不同<br/>Ⅲ.转股对公司股本的影响不同<br/>Ⅳ.所换股份的来源相同 (2018年真题)下列关于可交换公司债券与可转换公司债券区别的叙述中,正确的是(  )。Ⅰ.发行主体不同Ⅱ.用于转股的股份来源不同Ⅲ.转股对公司股本的影响不同Ⅳ.所换股份的来源相同 下列关于国有股东发行可交换公司债券的价格的说法正确的是()。 具有股权稀释效应的公司债券有( )。Ⅰ.可转换公司债券Ⅱ.可分离交易债券Ⅲ.附股权证公司债券Ⅳ.可交换公司债券 关于可交换债券,下列说法正确的是(  )。Ⅰ.可交换公司债券的期限最短为1年,最长为6年Ⅱ.可交换公司债券面值为每张人民币100元Ⅲ.可交换公司债券自发行结束之日起12个月后,方可交换为预备交换的股票Ⅳ.公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于募集说明书公告日前15日公司股票均价和前一个交易日的均价 具有股权稀释效应的公司债券有()。Ⅰ.可转换公司债券Ⅱ.可分离交易债券Ⅲ.附认股权证公司债Ⅳ.可交换公司债券 属于公司债券的有()<br/>Ⅰ可交换债券<br/>Ⅱ可转换公司债券<br/>Ⅲ保证公司债券<br/>Ⅳ附认股权证的公司债券
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