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中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批,其主要内容包括( )。
多选题
中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批,其主要内容包括( )。
A. 基金管理公司申请境内机构投资者资格审批
B. 基金管理公司分支机构设立审核
C. 基金管理公司或有事项审核
D. 基金管理公司股权处置监管
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多选题
中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批,其主要内容包括( )。
A.基金管理公司申请境内机构投资者资格审批 B.基金管理公司分支机构设立审核 C.基金管理公司或有事项审核 D.基金管理公司股权处置监管
答案
单选题
中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是()
A.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时、高效 B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 C.只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接Q D.1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管 E.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
答案
单选题
对基金管理公司的市场准入监管不包括以下()选项
A.基金管理公司设立分支机构的审核 B.基金管理公司重大事项变更的审核 C.基金管理公司的治理监管 D.基金管理公司的设立审核
答案
单选题
我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制,担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批,而实行登记制度,这体现了()的理念。
A.适度监管 B.区别监管 C.自律监管 D.底线监管
答案
判断题
基金管理公司设立分支机构,由中国证监会依法受理并做出相关行政许可决定()
答案
单选题
根据《期货市场客户开户管理规定》,中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。()
A.正确 B.错误
答案
判断题
根据《期货市场客户开户管理规定》,中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。( )
答案
判断题
根据《期货市场客户开户管理规定》,中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。
答案
单选题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的,中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括()
A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正 B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函 C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等 D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查
答案
单选题
中国证监会通过内部基金监管部门具体实施的监管包括()。I、基金市场准入监管II、日常持续监管III、基金交易监管IV、基金信息披露监管
A.I、II、III、IV B.I、II C.I、II、IV D.III、IV
答案
热门试题
对基金管理公司的()是中国证监会日常监管的重点。
(2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的,中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括( )。
基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。( )
()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为
中国证监会以下列哪种方式对基金管理公司进行检查?( )
(2016年真题)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的,中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括( )。
根据有关规定,申请募集基金时,基金管理人应向中国证监会提交的相关文件包括()等。
( )是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
中国证监会对基金管理公司的日常监管包括()
中国证监会对基金管理公司的监管主要包括()
注册公开募集基金,拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括()。
基金的()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
()中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》,正式允许外资参股基金管理公司
基金管理公司的下列()事项,应当报中国证监会批准。
注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。
注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。
中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。( )
基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含( )。Ⅰ 向中国证监会提交基金募集注册申请Ⅱ 收到中国证监会对基金募集注册的核准文件后,组织基金发行,发布基金发售公告等法律文件Ⅲ 在基金募集完成后,向中国证监会提交备案申请和验资报告IV 在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内,发布基金合同生效公告
下列有关基金管理公司的市场准入标准的叙述,不正确的是( )。
经批准成立的基金管理公司,办理工商登记之后15个工作日内,持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的《基金管理公司法人许》。()
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