多选题

证券公司出现重大风险,且具备(  )条件的,可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。

A. 财务信息真实、完整
B. 省级人民政府或者有关方面予以支持
C. 整改措施具体,有可行的重组计划
D. 无法偿还到期债务

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多选题
证券公司出现重大风险,且具备(  )条件的,可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。
A.财务信息真实、完整 B.省级人民政府或者有关方面予以支持 C.整改措施具体,有可行的重组计划 D.无法偿还到期债务
答案
单选题
国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查,并及时向( )通报情况。
A.有关地方人民政府 B.国务院 C.国务院证券监督管理机构 D.证券公司
答案
多选题
证券公司的以下哪些人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换()
A.董事会秘书 B.合规负责人 C.财务负责人 D.监事
答案
多选题
我国《证券法》规定,证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益时,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取()等监督措施
A.指定其他机构托管 B.撤销 C.接管 D.责令停业整顿
答案
单选题
证券公司出现重大风险,但具备下列( )条件的,可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。Ⅰ.财务信息真实、完整Ⅱ.省级人民政府或者有关方面予以支持Ⅲ.整改措施具体,有可行的重组计划Ⅳ.人员变动
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ
答案
单选题
根据证券法规定,以下说法正确的有(  )。 Ⅰ.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权,在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前,国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利 Ⅱ.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构责令公司予以更换。但不可撤销其任职资格 Ⅲ.证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施 Ⅳ.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B. C.Ⅰ.Ⅲ D. E.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ F. G.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
证券公司同时有(  )情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险 B.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力 C.需要动用证券投资者保护基金 D.证券公司出现亏损
答案
多选题
在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取( )措施。
A.通知出境管理机关依法阻止其出境 B.申请司法机关禁止其转移财产 C.申请司法机关禁止其转让财产 D.申请司法机关禁止其处分财产 E.申请司法机关监督其在财产上设定其他权利
答案
多选题
在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(  )。
A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境 B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 C.向法院申请冻结其财产 D.在财产上设定其他权利
答案
单选题
在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括(  )。
A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境 B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 C.向法院申请冻结其财产 D.在财产上设定其他权利
答案
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A证券公司被责令停业整顿。在此期间,A公司出现重大风险,经国务院证券监督管理机构批准,通知出境人境管理机关依法阻止其董事出境。这样做( )。 在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,不可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(  )。 根据《证券法》法律规定,证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有( )。 下列有关证券公司的设立,表述正确的是( )。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具备《证券法》规定的条件 Ⅲ.设立证券公司应当经证券交易所批准 Ⅳ.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的,国务院证券监督管理机构应当() 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列哪些业务()。 证券公司的风险控制指标不符合规定,国务院证券监督管理机构责令其改正,证券公司逾期不改正的,国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施?( ) 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被()的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()部分或者全部业务。 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被( )资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,可以() 以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有(  ) 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。() 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。 任职资格方面,《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是( )。①正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规②具有履行职责所需的经营管理能力③证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换 任职资格方面,《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是()。<br/>①正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规<br/>②具有履行职责所需的经营管理能力<br/>③证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案<br/>④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以 在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的部分或者全部业务包括() 期货公司出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()等措施 根据《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务有()。
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