单选题

中国金融期货交易所对()落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司会员应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝

A. 期货交易所
B. 期货业协会
C. 期货公司会员
D. 中国证监会

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判断题
中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。()
答案
判断题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。( )
答案
单选题
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。
A.行业管理 B.监督管理 C.自律管理 D.交易管理
答案
判断题
中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。( )
答案
判断题
中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。()
答案
单选题
中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引,应报( )备案。
A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.商务部
答案
单选题
中国金融期货交易所对()落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司会员应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝
A.期货交易所 B.期货业协会 C.期货公司会员 D.中国证监会
答案
单选题
中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指( )。
A.商品期货交易经历 B.金融现货交易经历 C.期货交易经历与金融现货交易经历 D.基金交易经历
答案
判断题
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》由中国期货业协会和中国金融期货交易所负责解释。
答案
多选题
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。
A.约见谈话、责令参加培训 B.增加内控合规自查次数 C.书面警示、责令处分责任人员 D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
答案
热门试题
期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。 中国金融期货交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司会员应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。 期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。 期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。() 期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取下列哪些处理措施?() 期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其釆取的处理措施有()。 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有( )。 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。 对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。 中国金融期货交易所应当从投资者的()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。 中国金融期货交易所应当从投资者的()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。 中国金融期货交易所应当从投资者的()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措旋有()。 依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。 中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限()。 中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为( )。 中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为()。 中国金融期货交易所应当从投资者的()制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。 中国金融期货交易所应当从投资者的()制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。
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