多选题

下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责()

A. 拟定本机构案防管理政策
B. 组织实施
C. 收集汇总案防工作情况,定期分析本机构案防形势,确定案防工作重点
D. 定期组织案防工作培训

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多选题
下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责()
A.拟定本机构案防管理政策 B.组织实施 C.收集汇总案防工作情况,定期分析本机构案防形势,确定案防工作重点 D.定期组织案防工作培训
答案
主观题
合规部门案防方面的具体职责包括哪些
答案
主观题
合规部门案防方面的具体职责包括哪些
答案
多选题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括:()
A.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C.督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行 D.定期组织案防工作培训
答案
单选题
合规部门为案防工作牵头部门,承担案防管理职责不包括()
A.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C.督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行 D.负责按照年度案防工作计划,开展重点风险审计和监察
答案
多选题
根据银监会规定,银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门,承担案防职责包括()
A.审议案防工作总体政策,推动案防管理体系建设。 B.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。 C.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划。 D.督促各部门和分支机构履行案防职责,确保案防管理体系正常运行。
答案
单选题
督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行是银行业金融机构合规总监在案防方面的主要职责之一()
A.正确 B.错误
答案
主观题
合规部门为案防工作牵头部门,是案件风险防控的
答案
单选题
银行业金融机构应当明确负责()的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
A.业务管理工作 B.合规管理工作 C.内部稽核工作 D.外部审计工作
答案
多选题
在并购贷款中,法律合规部职责部门具体职责()
A.参与对并购贷款业务相关管理制度进行合规、合法性审核; B.负责在并购贷款业务过程中提供法律方面的咨询和指导及相关合同文本的制定审查等。 C.负责对各分行并购贷款贷后管理工作督导、检查 D.负责指导各分行根据制度做好并购贷款的放款管理和档案管理
答案
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