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证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。
单选题
证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。
A. 审慎经营
B. 合规
C. 公开
D. 合法经营
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单选题
证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。
A.审慎经营 B.合规 C.公开 D.合法经营
答案
多选题
证券公司及其从业人员在证券经营业务中,不得从事的行为有( )。
A.若客户委托的证券买卖没有成交,则不保存其委托记录 B.某证券公司为了吸引客户,承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10% C.接受投资人李老太太的全权委托 D.从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托,买卖股票
答案
判断题
按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。()
答案
多选题
在证券公司自营业务的操作过程中,应明确自营部门在日常经营中( )等原则。
A.自营总规模的控制 B.资产配置比例控制 C.项目集中度控制 D.单个项目规模控制
答案
多选题
下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述,正确有()
A.证券公司经营经纪业务的,净资本不得低于人民币5000万元 B.证券公司经营经纪业务的,净资本不得低于人民币2000万元 C.证券公司经营证券自营业务的,净资本不得低于人民币5000万元 D.证券公司同时经营证券自营与证券资产管理业务的,净资本不得低于人民币1亿元
答案
多选题
下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述中哪些是正确的()
A.证券公司经营承销与保荐业务,其净资本不低于人民币1亿元 B.某证券公司净资本为1.5亿元,该公司可同时经营证券承销与保荐、证券资产管理业务 C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不低于人民币2000万元 D.某证券公司净资本为1.2亿元,该公司可同时经营证券承销与保荐和证券经纪业务
答案
单选题
下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法,错误的是( )。
A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外 B.未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动 C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务
答案
单选题
下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法,错误的是()。
A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外 B.未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动 C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务
答案
单选题
证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
热门试题
证券公司是指依法被批准从事证券经营业务的有限责任公司和股份有限公司。( )
经纪类证券公司可以经营证券承销、自营业务。( )
证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
旅行社在经营过程中,应维护市场秩序这体现了旅行社经营业务的()原则。
证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列()规定。
(2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。?
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的()。
关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是( )。
证券公司经营证券自营业务的,必须符合的规定包括()。
证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
(2020年真题)下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法,错误的是( )。
证券公司在经营活动中,经纪业务和自营业务可以混合操作。( )
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立
财务公司经营业务,应当遵守下列资产负债比例()。
证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务满()年。
证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务已满( )年。
关于证券公司经营证券自营业务的规模,下列说法正确的是( )。
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