多选题

证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下情形()

A. 分公司
B. 开展资金池业务
C. 将委托资金投资于高污染
D. 将委托资金投资于非标准债权资产

查看答案
该试题由用户379****59提供 查看答案人数:47408 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户379****59提供 查看答案人数:47409 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下情形()
A.分公司 B.开展资金池业务 C.将委托资金投资于高污染 D.将委托资金投资于非标准债权资产
答案
主观题
在银证定向合作业务中,对证券公司的内控有什么要求?
答案
主观题
在银证定向合作业务中,对证券公司的内控有什么要求
答案
主观题
为什么银证合作定向业务禁止开展资金池业务?
答案
主观题
证券公司能否向委托人发送投资征询函或投资建议书,委托人回复对投资事项无异议的形式开展银证合作定向业务?
答案
主观题
证券公司能否向委托人发送投资征询函或投资建议书,委托人回复对投资事项无异议的形式开展银证合作定向业务
答案
多选题
证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则()。
A.保证收益,控制风险 B.公平公正,诚实守信 C.健全制度,规范运作 D.投资风险,客户自担
答案
多选题
挂牌公司定向发行时,不得存在以下情形()。
A.挂牌公司为失信联合惩戒对象 B.发行对象为不具有实际经营业务的持股平台 C.发行对象为私募投资基金的,尚未在中国证券投资基金业协会完成备案 D.挂牌公司最近12个月被中国证监会行政处罚或采取行政监管措施
答案
多选题
挂牌公司定向发行时,不得存在以下情形()。
A.挂牌公司为失信联合惩戒对象 B.挂牌公司存在违规对外担保,且相关情形尚未解除 C.挂牌公司存在资金占用,且相关情形尚未消除 D.挂牌公司董事为失信联合惩戒对象
答案
多选题
挂牌公司定向发行时,不得存在以下情形()。
A.挂牌公司为失信联合惩戒对象 B.挂牌公司控股股东、实际控制人、控股子公司为失信联合惩戒对象 C.发行对象为失信联合惩戒对象 D.挂牌公司董事最近12个月被中国证监会行政处罚
答案
热门试题
我行的银证转账业务是我行与签订合作协议,通过向我行个人客户提供的证券公司交易结算资金的存管服务() 在银证合作定向资产管理业务中,履行定向资产管理合同或者执行委托人的投资指令时,能否以证券公司的名义签署相关协议? 在银证合作定向资产管理业务中,履行定向资产管理合同或者执行委托人的投资指令时,能否以证券公司的名义签署相关协议 证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户 证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立() 证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。 融资融券存管业务交行合作的证券公司是经证监会批复核准融资融券业务资格的证券公司() 《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》(中证协发[2014]33号)对银证合作定向资管业务的合作银行的资产规模作了哪些调整? 《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》(中证协发[2014]33号)对银证合作定向资管业务的合作银行的资产规模作了哪些调整 以下哪种情况下证券公司不得为其办理定向资产管理业务() 出现以下情形的,暂停与相关信托公司开展代销信托计划业务合作() 证券公司开展定向资产管理业务,客户委托的资产可以是() 证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户 按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人() 客户变更存管银行、撤销证券资金账户,应到证券公司办理,如客户当日发生银证转账业务,必须在日方可办理() 交行推出第三方存管7×24银证转账业务,突破证券休市限制,提供每周7天,每天24小时的实时银证转账和可用资金查询服务。目前和交行合作的证券公司有哪些() 商业银行开展理财业务不得存在以下情形() 什么是银证合作定向资产管理业务? 什么是银证合作定向资产管理业务 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括( ).
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位