单选题

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、没立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施(  )。①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责③责令处分有关责任人员,并报告结果④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤对证券公司进行临时接管,并进行全面核查⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构

A. ①②③④⑤
B. ②③④⑤⑥
C. ①②③④⑥
D. ①②③④⑤⑥

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单选题
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并对证券公司进行临时接管,并进行全面核查。这样做是否合法( )。
A.合法 B.违法,国务院证券监督管理机构无此项权力 C.违法,应当先进行询问 D.无相关规定
答案
单选题
国务院证券监督管理机构包括()Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立()。
A.保险资产管理公司 B.保险资产买卖公司 C.保险资产维护公司 D.保险资产投资公司
答案
单选题
经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立( )。
A.银行业金融机构 B.证券经营机构 C.保险资产管理公司 D.信托投资公司
答案
单选题
国务院证券监督管理机构由( )组成。
A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构 B.中国银行监督管理委员会及其派出机构 C.中国证券监督管理委员会及其派出机构 D.中国证券监督管理委员会和证券交易所
答案
单选题
以下()不是国务院证券监督管理机构。
A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立的证券监管局 D.中国证券业协会
答案
单选题
证券市场的监管机构包括( )。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构; Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构; Ⅲ.证券登记结算公司; Ⅳ.行业协会。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ D. E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ F. G.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
( )担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准。
A.商业银行 B.国有银行 C.投资银行 D.外资银行
答案
判断题
上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。 ( )
答案
单选题
证券市场的监管机构包括( )。Ⅰ.国务院证券监督管理机构;Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构;Ⅲ.证券登记结算公司;Ⅳ.行业协会。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
上市公司非公开发行新股,应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。( ) 商业银行担任股权投资基金托管人的,由( )进行核准。Ⅰ.中国证券投资基金业协会;Ⅱ.国务院基金业监督管理机构;Ⅲ.国务院银行业监督管理机构;Ⅳ.国务院证券监督管理机构; 中国证券市场监督管理体系包括Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券 在我国,国务院证券监督管理机构,即( )对证券投资基金活动实施监督管理。 公开募集基金,应在国务院证券监督管理机构进行()。 公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构() 公开募集基金,应当经过国务院证券监督管理机构( )。 下列证券发行需要国务院证券监督管理机构核准的有() 证券公司的风险控制指标不符合规定,国务院证券监督管理机构责令其改正,证券公司逾期不改正的,国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施?( ) 国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责包括()。 国务院证券监督管理机构设(    ),依法审核股票发行申请。 国务院证券监督管理机构设( ),依法审核股票发行申请。 对于国务院证券监督管理机构的叙述正确的是()。 国务院证券监督管理机构设( ),依法审核股票发行申请。 国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立合作机制,实施跨境监督管理() 基金管理公司变更(  )应当报经国务院证券监督管理机构批准。 国务院期货监督管理机构应当( )。 国务院证券监督管理机构设(    ),依法审核股票发行串请。 (2017年)公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构( )。 商业银行担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同()核准;其他金融机构担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构核准。
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