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证券公司办理授信业务的底线为()。
单选题
证券公司办理授信业务的底线为()。
A. 内部信用评级4c及以上
B. 内部评级2a及以上
C. 不在监管通报的名单内
D. 实行名单制管理
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单选题
证券公司办理授信业务的底线为()。
A.内部信用评级4c及以上 B.内部评级2a及以上 C.不在监管通报的名单内 D.实行名单制管理
答案
单选题
证券公司授信业务品种包括()。
A.资金拆借 B.法人账户透支 C.“融资融券”资产债权收益权买入返售 D.以上全是
答案
多选题
证券公司办理集合资产管理业务,()
A.集合资产开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月5个工作日之内,向上海证券交易所提供上月资产净值 B.因证券波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在十个工作日内进行调整 C.发生投资者巨额赎回的应在发生之日起2个工作日之内以书面形式向上海交易所报告有关情况 D.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备
答案
单选题
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务( )办理。
A.集中 B.混合 C.分开 D.分类
答案
单选题
证券公司在办理经纪业务时是作为()。
A.委托人 B.信托人 C.中介人 D.投资人
答案
单选题
证券公司办理经济业务时是作为()
A.委托人 B.信托人 C.中介人 D.投资人
答案
单选题
证券公司必须将其( )分开办理。 Ⅰ.证券投资咨询业务 Ⅱ.证券经纪业务 Ⅲ.证券承销业务 Ⅳ.证券资产管理业务
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
判断题
证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。()
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业务分开办理,不得混合操作。
A.证券保荐 B.证券投资咨询 C.与证券交易活动有关的财务顾问 D.证券资产管理
答案
判断题
证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。()
答案
热门试题
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
证券公司办理集合资产管理业务时,其证券账户应该称为()
电话银行客户选择证券公司办理业务有何规定?
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核。
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
证券公司办理经纪业务,必须为客户分别开立证券和资金帐户。( )
证券公司以下哪些业务必须分开办理,不得混合操作()
证券公司办理集合资产管理业务,接受的资产形式是( )。
关于证券公司办理经纪业务禁止行为的说法,错误的是()。
下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
(2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
客户办理,应到证券公司办理()
证券公司对客户融资融券的授信方式有( ).
证券公司根据()确定对客户融资融券的授信。
在融资融券业务中,证券公司的()负责确定对单一客户和单一证券的授信额度
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,不应当()
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,不应当( )。
证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是()
证券公司办理定向资产管理业务,应当对不同客户的资产( )。
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