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保荐机构应当在发行人向证券交易所报送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露义务后( )个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题,并向证券交易所报告。
单选题
保荐机构应当在发行人向证券交易所报送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露义务后( )个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题,并向证券交易所报告。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
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单选题
保荐机构应当在发行人向证券交易所报送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露义务后( )个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题,并向证券交易所报告。
A.3 B.5 C.10 D.15
答案
单选题
保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括( )。 Ⅰ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅 Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅳ.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明
A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
判断题
保荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题,并向交易所报告。( )
答案
单选题
申请股票上市交易,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人,向证券交易所提出申请,并向证券交易所报送相关文件,其报送的文件不包括()。
A.法律意见书和上市保荐书 B.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告 C.第一次的招股说明书 D.上市报告书
答案
多选题
保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容( )。
A.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》《证券法》及证券交易所规定的上市条件 B.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 C.保荐机构与发行人的关联关系 D.中国证监会或证券交易所要求的其他事项
答案
多选题
发行人、保荐机构在取得证监会配股发行核准批文两个交易日内,须向证券交易所报送以下哪些材料()
A.证监会配股核准批文复印件; B.配股发行方案; C.配股发行时间预约表; D.《配股获准公告》,包括但不限于获得证监会批文情况及本次配股有效期; E.公告信息披露申请表; F.发行准备情况说明,包括但不限于《承销说明书》、承销团组成情况、承销商承销资金准备情况、承销商出具的承销资金准备情况的承诺函、化解承销风险的措施。
答案
单选题
保荐机构推荐发行人证券上市,应当向_______提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报______备案。( )
A.中国证监会;证券交易所 B.证券交易所;中国证监会 C.证券交易所;国务院 D.中国证监会;国务院
答案
判断题
保荐机构推荐发行人证券上市,应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件,并报证券交易所备案。( )
答案
单选题
保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书,上市保荐书应当包括()。Ⅰ逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》《证券法》及证券交易所规定的上市条件Ⅱ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅲ保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况Ⅳ相关承诺事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
保荐人应当在发行人向上海交易所报送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露义务后____个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题,并向____报告。( )
A.3;中国证监会 B.5;中国证监会 C.3;上海证券交易所 D.5;上海证券交易所
答案
热门试题
保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。
保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。
保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书,上市保荐书应当包括()。<br/>Ⅰ逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》《证券法》及证券交易所规定的上市条件<br/>Ⅱ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排<br/>Ⅲ保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况<br/>Ⅳ相关承诺事项
保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并及时向证券交易所报告,说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。()
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?( ) Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
保荐人和发行人终止保荐协议的,应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告,说明原因,由发行人发布公告。( )
发行人申请股票在深圳证券交易所上市,应当符合条件()。
终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告
发行人应在披露上市公告书后( )日内,将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。
申请股票上市交易,应当向证券交易所报送哪些文件?
保荐机构及保荐代表人在持续督导期间可对发行人行使以下哪些权利?( )Ⅰ 列席发行人的监事会会议Ⅱ 出席发行人董事会Ⅲ 对发行人违法违规的事项发表公开声明Ⅳ 定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅴ 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )。 Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查 Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )。 Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ.出席发行人的董事会
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利 ( )[2015年9月真题] Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ.出席发行人董事会
发行人在提出上市申请期间,未经证券交易所同意,不得擅自披露与上市有关的信息。( )
申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:()
申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件()
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有( )。I 保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II 证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人III 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书
增发和配股过程中,发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前,须向证券交易所提交( )。
保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在()内向证券交易所报告,说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。
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