判断题

即使客户委托理财规划师设计违法的理财方案,或者客户的理财需求或目标违反法律的规定,理财规划师也应接受客户的委托,为其需求提供服务。()

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判断题
即使客户委托理财规划师设计违法的理财方案,或者客户的理财需求或目标违反法律的规定,理财规划师也应接受客户的委托,为其需求提供服务。()
答案
多选题
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。
A.客户资本规模 B.客户个人财务变化幅度 C.理财规划师的性格和工作习惯 D.客户的投资风格 E.理财规划服务机构的制度
答案
多选题
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率上要取决于()。
A.客户资本规模 B.客户个人财务变化幅度 C.理财规划师的性格和工作习惯 D.客户的投资风格 E.理财规划服务机构的制度
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多选题
理财规划师根据客户意见修改理财方案时,应注意()。
A.理财规划师首先要向客户表明态度,这并非理财规划师的专业意见,需要客户以书面形式证明修改是按照客户要求进行的 B.理财规划师要保留双方就修改内容所进行的讨论内容的详细记录 C.理财规划师在客户口头承诺后,即可对方案进行修改 D.某些客户对自身情况认识不清,并且对理财知识缺乏了解,却固执地坚持自己的投资策略,理财规划师对于这种情况下的方案修改应特别注意 E.理财规划师在收到客户签署书面证明后,对方案进行修改
答案
判断题
理财规划师与客户存在利益冲突时,不能为客户做理财方案。( )
答案
判断题
理财规划师与客户存在利益冲突时,不能为客户做理财方案。()
A.正确 B.错误
答案
单选题
客户应当声明,理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何( )
A.收益保证 B.权益保证 C.授权书 D.通知书
答案
单选题
理财规划师在向客户交付理财规划方案时,()是不正确的。
A.需要向客户重申与实施方案相关的各项成本费用 B.让客户对理财方案进行深入了解 C.告知客户可以协助其执行理财方案 D.告知客户方案交付后将不再修改
答案
单选题
一般来说,理财规划师每年需要对客户的理财规划方案评估()。
A.一次 B.两次 C.三次 D.四次
答案
判断题
如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费,则理财规划师所在机构为原告,客户为被告,理财规划师属于代理人。()
答案
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理财规划师为客户提供理财规划服务属于()行为。 理财规划师为客户提供理财规划服务属于行为。 是理财规划师根据客户 理财规划师要对客户现行 取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务,防止不必要的法律争端,理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权,应出具一份关于方案实施的声明,该声明应包括()。 取得客户授权是理财规划师实施理财方案的第一步。() 理财规划师为客户做的投资规划收益越高,理财规划师的水平就越高。( ) 理财规划师为客户做的投资规划收益越高,理财规划师的水平就越高。() 理财规划师为客户定制的理财方案建议书的作用不包括()。 理财规划师对理财方案评估的频率仅取决于客户的资本规模。() 取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务,防止不必要的法律争端,理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权。客户在签署授权书后,应出具一份关于方案实施的声明,该声明应该包括()。 理财规划师在为客户理财时,需要以理财规划建议书的形式将方案呈现给客户.关于理财规划建议书,下列说法正确的有() 如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费,则理财规划师为原告 理财规划师在协助客户制定理财目标时,应提醒客户注意()。 理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时应注意()。 理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时,应注意()。 理财规划师为客户制订理财规划之前,需要对客户的财务状况进行预测,以下有关理财规划师对客户财务状况进行预测的说法正确的有()。 按照理财规划师的规范业务流程,理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是( ) 按照理财规划师的规范业务流程,理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是( ) 理财规划师为客户制定理财规划之前,需要对客户的财务状况进行预测,以下有关理财规划师对客户财务状况进行预测的说法正确的有()。
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