第 17 题 发行人（　　），应说明其与公司未来发展战略的关系。

招股说明书中的“业务发展目标”一节中，发行人应披露发行当年和未来两年的发展计划包括（ ）。 费用是与公司未来的发展战略相匹配的（） 发行人应披露( )的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。没有兼职的，应予以声明。 与发行人有关的关联关系，在招股说明书中应以文字表达。 （ ） 发行人申请在深圳证券交易所中小板上市，其首次公开发行股票招股说明书中应披露发行当年及未来（）年内的发展计划。 以下是发行保荐书的必备内容的有（　　）。 Ⅰ．发行人存在的主要风险 Ⅱ．保荐机构内部审核程序简介及内核意见 Ⅲ．保荐机构与发行人的关联关系 Ⅳ．对发行人发展前景的评价 发行人目前存在重大(　　)的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。 发行人目前存在重大( )的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。 招股说明书中应披露发行人股本变化情况，下列不属于发行人应披露的股本情况的是( )。 ：根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2006年修订），发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露的事项包括( )。 Ⅰ.发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况 Ⅱ.发行人的主要财务数据 Ⅲ.本次发行情况 Ⅳ.募股资金的主要用途 Ⅴ.发行人的股本结构 第 79 题 首次公开发行人募集资金的运用（　　）。 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人和承销的证券公司共同负责。（ ） 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人和承销的证券公司共同负责。（ ） 初次发行新股的发行人应在招股说明书中披露的关联方主要包括( )。 Ⅰ.发行人的主要股东 Ⅱ.发行人的实际控制人 Ⅲ.控股股东控制的其他企业 Ⅳ.发行人的参股子公司 Ⅴ.持有发行人3%以上股份的主要股东 保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅲ.发行人存在的主要风险 Ⅳ.相关承诺事项 Ⅴ.保荐机构与发行人的关联关系 第 138 题 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或问接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。（　　） 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定（） 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司商确定 第 131 题 发审委会议对发行人的股票发行申请可以暂缓表决2次。（　　） 企业债券的募集说明书中发行人基本情况主要有( )。 Ⅰ.历史沿革 Ⅱ.公司治理和组织结构 Ⅲ.发行人所在行业现状和前景 Ⅳ.发行人与母公司、子公司等投资关系 Ⅴ.领导成员或董事、监事及高级管理人员情况