判断题

根据《证券法》,对涉嫌证券违法、违规行为,任何单位和个人有权向国务院证券监督管理机构举报。对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的,国务院证券监督管理机构按照规定给予举报人奖励()

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判断题
根据《证券法》,对涉嫌证券违法、违规行为,任何单位和个人有权向国务院证券监督管理机构举报。对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的,国务院证券监督管理机构按照规定给予举报人奖励()
答案
单选题
根据新《证券法》的规定,任何单位和个人不得违反规定,或者借用他人的证券账户从事证券交易()
A.出借自己的证券账户 B.使用自己的证券账户 C.出借自己的银行账户 D.使用自己的银行账户
答案
单选题
上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌,根据需要可以公布()。
A.成交金额最大的3个会员营业部的名称 B.股份统计信息 C.成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量 D.成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额
答案
判断题
《证券法》的要求,设立证券公司的条件包括信誉良好,最近2年无重大违法违规记录。()
答案
多选题
根据《证券法》和证券法原理,下列那些选项是正确的?()
A.证券法上的证券均具有流通性 B.证券代表的权利可以是债权 C.所有证券投资均具有风险性 D.所有证券发行均应公开进行
答案
多选题
根据《证券法》规定和证券法原理,下列哪些选项是正确的?
A.证券法上的证券均具有流通性 B.证券代表的权利可以是债权 C.所有证券投资均具有风险性 D.所有证券发行均应公开进行
答案
单选题
我国《证券法》规定,证券督管理机构依法履行职责,发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应将其移送()处理。
A.公安机关 B.政府 C.审计部门 D.司法机关
答案
单选题
国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责,有权采取的措施包括()。I、对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查II、查间、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料III、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证IV、依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境
A.II、III、IV B.I、III、IV C.I、II D.I、II、III
答案
多选题
根据《证券法》规定,禁止的证券交易违法行为包括(     )。
A.内幕交易 B.操纵证券市场 C.虚假陈述和信息误导 D.欺诈客户 E.证券承销与保荐
答案
多选题
根据《证券法》规定和证券法原理,下列哪些选项是正确的?(  )[2007年真题]
A.证券法上的证券均具有流通性 B.证券代表的权利可以是债权 C.所有证券投资均具有风险性 D.所有证券发行均应公开进行
答案
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根据《证券法》,下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有()。   根据《证券法》,下列关于证券公司因违法承销证券而应承担法律责任的说法,正确的有()。   任何单位和个人对棉花质量违法行为,均有权()。 《证券法》规定,禁止任何人以( )手段操纵证券市场。 (2020年真题)根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有(  )Ⅰ进入涉赚违法行为发生场所调查取证Ⅱ通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人出境Ⅲ询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对于被调查事件有关的事项作出说明Ⅳ对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有(  )Ⅰ进入涉赚违法行为发生场所调查取证Ⅱ通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人出境Ⅲ询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对于被调查事件有关的事项作出说明Ⅳ对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券,并处以违法所得(  )罚款。 根据《证券法》,不属于证券法规定的禁止任何人操纵证券市场,影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量的手段是() 新《证券法》首次将___写入证券法() 《证券法》规定,禁止任何人以下列手段操纵证券市场:()。 行内任何单位和个人不得违法违规客户信息() 现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据《证券法》,证券交易所()。 证券市场上存在的“老鼠仓”现象,在性质上主要属于《证券法》所禁止的哪一类违法违规行为?() 按照《证券法》规定,设立证券公司,主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近()年无重大违法违规记录 按照《证券法》规定,设立证券公司,主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近( )年无重大违法违规记录。 根据《证券法》规定,证券登记结算机构是( )。 ()可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告 任何单位和个人均有权举报支付结算违法违规行为。举报应当采用举报方式() 任何组织和个人有权对侵害医疗保障基金的违法违规行为进行举报、投诉() 根据新《证券法》的规定,禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券()
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