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合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。
单选题
合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。
A. 监察稽核合规性风险
B. 培训教育合规性风险
C. 反洗钱合规性风险
D. 其他合规性风险
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单选题
合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。
A.监察稽核合规性风险 B.培训教育合规性风险 C.反洗钱合规性风险 D.其他合规性风险
答案
单选题
下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅲ B.Ⅰ C.Ⅱ D.Ⅰ
答案
单选题
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
下列属于合规风险的是()。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅳ
答案
单选题
信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。
A.建立信息披露风险责任制 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案
单选题
信息披露合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.建立信息披露风险责任制 B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 C.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控 D.信息披露前应经过必要的合规性审查
答案
单选题
(2019年真题)关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅳ
答案
单选题
投资合规性风险不包括( )。
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为 D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动
答案
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下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是( )。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
商业银行的合规风险管理流程一般包括合规风险的()以及合规风险报告等
合规风险监控即合规风险的监测与控制,是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。()
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银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表,这体现合规风险的( )。
银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表,这体现合规风险的( )。
合规管理流程由合规风险识别、()、报告/披露等环节组成。
银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表,这体现的是合规风险的()
基金销售的合规风险包括()
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