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公开募集基金管理人违法违规,逾期未改正的,证监会可采取的措施不包括()
单选题
公开募集基金管理人违法违规,逾期未改正的,证监会可采取的措施不包括()
A. 限制业务活动
B. 限制分配红利
C. 宣告破产
D. 限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利
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单选题
公开募集基金管理人违法违规,逾期未改正的,证监会可采取的措施不包括()
A.限制业务活动 B.限制分配红利 C.宣告破产 D.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利
答案
单选题
公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责,致使基金管理人存在重大违法违规行为的,中国证监会可以()
A.整顿 B.接管 C.限制令 D.责令更换
答案
单选题
公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责,致使基金管理人存在重大违法违规行为的,中国证监会可以( )。
A.责令整顿 B.全权接管 C.颁布限制令 D.责令更换
答案
单选题
公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的,中国证监会有权对其采取的监管措施是( )。
A.没收有关股东的股权及红利 B.限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利 C.限制业务活动,责令暂停部分或者全部业务 D.对董事、监事、高级管理人员处以罚款
答案
主观题
不安规定设安全管理机构和配备安全管理人员的,责令限期改正,逾期未改()可并处()以下罚款
答案
单选题
公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议,中国证监会应当责令其限期改正,并可视情节采取以下措施()。
A.实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人 B.实际控制人选派的公司董事进行罚款 C.实际控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股权 D.实际控制人将其股东权利授予第三方行使
答案
单选题
注册公开募集基金,拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括()。
A.申请报告 B.基金合同草案 C.基金上市交易草案 D.招募说明书草案
答案
单选题
对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为,包括基金管理人的内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的情形,尚未造成重大影响的,中国证监会主要采取责令限期改正、()、责令更换有关人员等强令整改的监管措施。基金管理人整改后,应当向证监会提交报告。证监会经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施
A.停业整顿、5日 B.限制令、5日 C.停业整顿、3日 D.限制令、3日
答案
单选题
注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。
A.基金宣传推介材料 B.招募说明书草案 C.律师事务所出具的律师意见书 D.基金合同草案
答案
单选题
注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。
A.基金合同草案 B.招募说明书草案 C.律师事务所出具的律师意见书 D.上市报告书
答案
热门试题
我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制,担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批,而实行登记制度,这体现了()的理念。
基金业协会就信息披露义务人管理信息披露事务的违规行为,要求其限期改正,但逾期未改正的,可视情节轻重对信息披露义务人及其主要负责人采取的纪律处分不包括()。
我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制,担任非公开募集基金的基金管理人()。
非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向()备案。
非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向( )备案。
非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向( )备案。
协调.管理的,责令限期改正;逾期未改正的,责令停产停业整顿
担任非公开募集基金的基金管理人实行( )。
公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金,下列说法正确的是( )。
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非公开募集基金募集(),基金管理人应当向基金行业协会备案
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担任公开募集基金的基金管理人的主体可以是()。
非公开基金募集完毕后,基金管理人应当向()备案
公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提()
公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提( )。
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